ट्रस्ट फर्म, बँक किंवा इतर समान संस्थेला प्रत्येक इन्व्हेस्टरच्या अकाउंट बॅलन्सचा ट्रॅक ठेवण्यासाठी आणि इन्व्हेस्टरच्या फायनान्शियल रेकॉर्ड मॅनेज करण्यासाठी कॉर्पोरेशनद्वारे ट्रान्सफर एजंट म्हणून नियुक्त केले जाते. ट्रान्सफर एजंट ट्रान्झॅक्शनचा ट्रॅक ठेवतो, सर्टिफिकेट मागे घेतो आणि जारी करतो, इन्व्हेस्टर मेलिंगवर प्रक्रिया करतो आणि गहाळ किंवा चोरीला गेलेले सर्टिफिकेट पुन्हा जारी करणे यासारख्या इतर इन्व्हेस्टरच्या अडचणींची काळजी घेतो.
इन्व्हेस्टरला त्यांचे डिव्हिडंड आणि इंटरेस्ट पेमेंट वेळेवर मिळेल याची खात्री करण्यासाठी, ट्रान्सफर एजंट आणि रजिस्ट्रार जवळून सहयोग करतात. म्युच्युअल फंड शेअरहोल्डर्सना इन्व्हेस्टमेंट स्टेटमेंटची मासिक पाठवणे देखील ट्रान्सफर एजंटद्वारे मॅनेज केली जाते. सामान्य आणि प्राधान्यित स्टॉकचे शेअरहोल्डर कॉर्पोरेट विलीनीकरण आणि कंपनी विक्री यासारख्या महत्त्वाच्या कॉर्पोरेट निर्णयांवर मतदान करण्यास पात्र आहेत. ट्रान्सफर एजंट, जे शेअरधारकांना प्रॉक्सी माहिती प्रदान करतात, या मतांना सुलभ करतात.
ट्रान्सफर एजंट शेअरहोल्डर्सना वार्षिक अहवाल देखील प्रदान करतात, ज्यामध्ये कंपन्यांचे ऑडिटेड फायनान्शियल अकाउंट्सचा समावेश होतो. याव्यतिरिक्त, वर्षाच्या शेवटी, ट्रान्सफर एजंट आणि रजिस्ट्रार इन्व्हेस्टरना फेडरल टॅक्स माहिती प्रदान करण्यासाठी एकत्रितपणे काम करतात, ज्यामध्ये भरलेल्या डिव्हिडंड आणि इंटरेस्ट तसेच संपूर्ण वर्षभर केलेल्या सिक्युरिटी ट्रान्सफरची माहिती समाविष्ट आहे.
