श्री गौरव सेठ के पास यूएस, भारत और दक्षिण-पूर्व एशिया के अनुभव के साथ वैश्विक स्तर पर फाइनेंशियल सर्विसेज़ और टेक्नोलॉजी के इंटरसेक्शन में बिज़नेस बनाने में पच्चीस (25) वर्षों का अनुभव है. 5paisa से जुड़ने से पहले, वे सिफे में चीफ प्रोडक्ट ऑफिसर थे, जहां उनका ध्यान दक्षिण पूर्व एशिया में अग्रणी डिजिटल वेल्थ प्लेयर के रूप में सिफ बनाने पर था. सिफे से पहले, वे मुख्य बिज़नेस अधिकारी और पेटीएम मनी की शुरुआती टीम का हिस्सा थे, जहां उन्होंने भारत में टॉप ब्रोकरेज और म्यूचुअल फंड डिस्ट्रीब्यूटर के रूप में पेटीएम मनी स्थापित करने में महत्वपूर्ण भूमिका निभाई है. मॉर्गन स्टेनली में, उन्होंने न्यूयार्क में मोर्गन स्टेनली के वेल्थ मैनेजमेंट बिज़नेस के डिजिटल ट्रांसफॉर्मेशन का नेतृत्व किया है और अपने डिजिटल रणनीतियों पर प्रमुख वेल्थ मैनेजरों को सलाह दी है. वे इंडियन स्कूल ऑफ बिज़नेस, हैदराबाद से सीएफए और एमबीए हैं.

श्री अमेया अग्निहोत्री - पूर्णकालिक डायरेक्टर और चीफ टेक्नोलॉजी ऑफिसर (सीटीओ):

श्री अमेया अग्निहोत्री कंप्यूटर विज्ञान का एक बैचलर है और कंप्यूटर एप्लीकेशन में मास्टर की डिग्री रखते हैं. श्री अमेया अग्निहोत्री ने स्केलेबल, कम लेटेंसी, लचीले प्लेटफॉर्म, एडटेक और मार्टेक स्पेस में बड़े स्केल डेटा प्लेटफॉर्म (एसएसपी, डीएसपी, सीडीपी, डीएमपी) के साथ-साथ ओटीए और लॉजिस्टिक्स के निर्माण में 18 वर्षों से अधिक का विविध अनुभव प्रदान किया है. श्री अमेया अग्निहोत्री के पिछले अनुभव में पेटीएम, जियोटैप, एयरपुश, पब्मैटिक और सिमेंटेक में काम करना शामिल है. नवंबर 2023 से सीटीओ के रूप में 5paisa से जुड़ने से पहले, वे पेटीएम (ट्रैवल वर्टिकल) में वीपी - टेक्नोलॉजी थे.

श्री गौरव मुंजल - होल-टाइम डायरेक्टर और चीफ फाइनेंशियल ऑफिसर (सीएफओ):

श्री गौरव मुंजाल के पास कुरुक्षेत्र विश्वविद्यालय से कॉमर्स में बैचलर डिग्री है और एसोसिएशन ऑफ चार्टर्ड सर्टिफाइड अकाउंटेंट्स (ACCA) से IFRS में एक क्वालिफाइड चार्टर्ड अकाउंटेंट, कंपनी सेक्रेटरी और डिप्लोमा होल्डर हैं. उनके पास फाइनेंस, अकाउंट, ट्रेजरी, एमआईएस, कॉस्ट कंट्रोल और प्रोसेस में सुधार के क्षेत्र में 13 वर्षों से अधिक का अनुभव है. कंपनी में शामिल होने से पहले, वे आईआईएफएल ग्रुप से जुड़े हुए थे और उन्होंने इसी कार्यों का संचालन किया है.

डॉ. अर्चना निरंजन हिंगोरानी - चेयरपर्सन और इंडिपेंडेंट डायरेक्टर:

डॉ. अर्चना हिंगोरानी के पास पिट्सबर्ग विश्वविद्यालय, यूनाइटेड स्टेट्स से फाइनेंस में एम.बी.ए. और पीएच.डी है. उन्हें एसेट मैनेजमेंट बिज़नेस, टीचिंग और रिसर्च में तीन दशकों से अधिक का अनुभव है. वे आईएल एंड एफएस इन्वेस्टमेंट मैनेजर लिमिटेड के सीईओ सहित विभिन्न क्षमताओं में 2017 तक आईएल एंड एफएस ग्रुप से जुड़े हुए हैं. चार अलग-अलग आर्थिक चक्रों के माध्यम से फंड जुटाने, इन्वेस्ट करने, इन्वेस्टमेंट को बढ़ावा देने और बाहर निकलने के मार्गों के साथ-साथ, उन्होंने महिलाओं द्वारा संचालित उद्यमों पर विशेष ध्यान के साथ टेक्नोलॉजी, शिक्षा, फाइनेंशियल समावेशन में छोटे स्टार्ट-अप का मार्गदर्शन और पोषण किया है. उन्हें 2011, 2012 और 2013 में बिज़नेस टुडे सहित विभिन्न प्रकाशनों द्वारा भारत की सबसे प्रभावशाली महिला के रूप में नामित किया गया है; 2014 में एशियाई निवेशक और 2014, 2015 और 2016 में फॉर्च्यून इंडिया.

सुश्री निराली संघी - इंडिपेंडेंट डायरेक्टर:

सुश्री निराली संघी ने 1999 में इंडिया पैरेंटिंग प्राइवेट लिमिटेड की स्थापना की और इसके चीफ एग्जीक्यूटिव ऑफिसर और प्रेसिडेंट के रूप में कार्य किया. उससे पहले उन्होंने एर्स्टव्हाइल बैरिंग ब्रदर्स (न्यूयॉर्क), सिटीबैंक (न्यूयॉर्क और मुंबई) और दि बॉस्टन कंसल्टिंग ग्रुप (मुंबई) में काम किया था. सुश्री संघी के कोलंबिया यूनिवर्सिटी, न्यूयॉर्क, यूएसए से अर्थशास्त्र और कंप्यूटर साइंस में बैचलर की डिग्री है और कोलंबिया बिज़नेस स्कूल (न्यूयॉर्क, यूएसए) से फाइनेंस और मार्केटिंग में एम.बी.ए है.

श्री मिलिन मेहता - इंडिपेंडेंट डायरेक्टर:

श्री मिलिन मेहता प्रोफेशनल द्वारा लॉ ग्रेजुएट और चार्टर्ड अकाउंटेंट हैं. उनके पास अकाउंटिंग, टैक्स, वैल्यूएशन, स्ट्रेटेजी, गवर्नेंस और कानून जैसे क्षेत्रों में तीन दशकों से अधिक का अनुभव है. वे जटिल कर मुकदमे में तर्क करते हैं और उन्हें कई रिपोर्ट किए गए निर्णयों का श्रेय मिलता है, जिनमें से कुछ पथभ्रष्ट होते हैं. उन्हें भारत सरकार के वित्त मंत्रालय, सीबीडीटी के माध्यम से आईसीडीएस के निर्माण के साथ-साथ भारत-एएस परिदृश्य के तहत एमएटी कंप्यूटेशन के लिए नियुक्त समिति का सदस्य होने के लिए आमंत्रित किया गया था. श्री मिलिन मेहता इंस्टीट्यूट ऑफ चार्टर्ड अकाउंटेंट्स ऑफ इंडिया की गतिविधियों में सक्रिय रूप से भाग लेते हैं. एक प्रमुख वक्ता होने के नाते उन्होंने राष्ट्रीय स्तर पर आयोजित सेमिनारों और सम्मेलनों में बातचीत की है, जिससे उन्हें पेशेवरों के बीच एक उत्कृष्ट नेटवर्क विकसित करने में भी मदद मिली है. इसके अलावा, वे विभिन्न लिस्टेड और अनलिस्टेड कंपनियों में इंडिपेंडेंट डायरेक्टर के रूप में भी कार्य करते हैं और अपनी ऑडिट कमिटी की भी अध्यक्षता करते हैं.

डॉ. सरत कुमार मलिक - इंडिपेंडेंट डायरेक्टर:

डॉ. सरत कुमार मलिक ए पी एच. डी, और एम.ए (इकोनॉमिक्स) क्रमशः मुंबई और जेएनयू विश्वविद्यालय से और यूजीसी रिसर्च फेलोशिप धारक, जिनके पास फाइनेंशियल सेक्टर, सिक्योरिटीज़ मार्केट, बैंकिंग, भारतीय अर्थव्यवस्था आदि में 30 वर्षों से अधिक का समृद्ध और विविध अनुभव है और उन्होंने सेबी और आरबीआई, आईआईसीए (एमसीए) जैसी सरकारी नियामक निकायों के साथ काम किया है. वर्तमान में, वे भारत सरकार, लावाद, गांधीनगर के गृह मंत्रालय के तहत राष्ट्रीय रक्षा विश्वविद्यालय में जून 02, 2025 से एक वर्ष के लिए अनुबंध पर हैं. डॉ. मलिक ने आईएमएफ द्वारा शुरू किए गए फाइनेंशियल सेक्टर असेसमेंट प्रोग्राम (एफएसएपी) की टीम का नेतृत्व किया और सेबी पॉलिसी एडवाइजरी पॉलिसी ग्रुप में प्रमुख भूमिका निभाई. डॉ. मलिक सेकेंडरी मार्केट एडवाइजरी कमिटी (एसएमएसी) का हिस्सा थे और सेबी में अनुसंधान और इनपुट में योगदान करके सेकेंडरी मार्केट, प्राइमरी मार्केट, म्यूचुअल फंड, विदेशी पोर्टफोलियो निवेशकों, एआईएफ, आरईआईटी, इनविट, डेट मार्केट आदि के क्षेत्रों में विभिन्न विनियमों से जुड़े हुए हैं. विश्व बैंक के सदस्य के रूप में, डॉ. मलिक ने भारत में उभरती अर्थव्यवस्थाओं, सिक्योरिटीज़ मार्केट में प्रमुख अध्ययन किए हैं और सेबी से आरबीआई की प्रिपरेशन फाइनेंशियल स्टेबिलिटी रिपोर्ट (एफएसआर) से जुड़े थे. उन्होंने अनुसंधान अध्ययन तैयार किए और प्रतिभूति बाजारों के क्षेत्रों में गहन विश्लेषण किया है, अनुसंधान अध्ययन किया है और पूंजी बाजार, बैंकिंग, भारतीय और वैश्विक आर्थिक मुद्दों के क्षेत्र में सलाहकार भूमिकाएं प्रदान की हैं. डॉ. मलिक बैंकिंग विनियमों, बैंकिंग पर्यवेक्षण, विदेशी मुद्रा, सार्वजनिक ऋण कार्यालय, वाणिज्यिक बैंकिंग, एनबीएफसी, ग्रामीण ऋण, मौद्रिक नीति आदि के क्षेत्रों में अनुकूल हैं. डॉ. मलिक के मैक्रो-इकोनॉमिक्स, कैपिटल और डेट मार्केट, स्टॉक मार्केट एनालिसिस, मौद्रिक और क्रेडिट पॉलिसी और आईएमएफ और विश्व बैंक के विशेष डेटा प्रसार कार्यक्रम से जुड़े क्षेत्रों में प्रमुख योगदान कुछ हैं. डॉ. मलिक ने पॉइंट, इंसाइट अल्फा, अल्फासाइट, टेंट ब्रिज, डेक्कन वैल्यू इन्वेस्टर और कई घरेलू और विदेशी क्लाइंट को गाइड करने के लिए कंसल्टेशन/एडवाइजरी सेवाएं प्रदान की हैं. डॉ. मलिक ने महाराष्ट्र सरकार के लिए फिनटेक नीति, सांख्यिकीय आयोग, भारत सरकार, आरबीआई द्वारा स्थापित फिनटेक और बैंकिंग प्रौद्योगिकी पर समिति, सार्क द्वारा स्थापित सार्क देशों में पूंजी बाजार विकास, काठमांडू, बारहवीं योजना के लिए घरेलू क्षेत्र बचत डेटा, नीति आयोग द्वारा स्थापित, भारत सरकार की नीति सलाहकार समूह, सेबी और भारत में प्रतिभूति बाजार पर विभिन्न नीतिगत मुद्दों और भविष्य की कार्रवाइयों पर सेबी को सलाह देने के लिए जिम्मेदार थे और विभिन्न विदेशी प्रशिक्षण और अंतर्राष्ट्रीय कार्यभार किए हैं.

श्री ज़ोर गोरेलव - अतिरिक्त नॉन-एग्जीक्यूटिव इंडिपेंडेंट डायरेक्टर:

श्री ज़ोर गोरेलव एक सफल उद्यमी और टेक्नोलॉजी लीडर हैं, जिनके पास सॉफ्टवेयर इंडस्ट्री में 25 वर्षों से अधिक का अनुभव है. वे वर्तमान में क्लारोस में एक वरिष्ठ सलाहकार हैं, जहां वे एआई रणनीति का नेतृत्व करते हैं और बैंकिंग और फिनटेक में विनियमन और अनुपालन को बढ़ाने के लिए अगली पीढ़ी की एआई प्रौद्योगिकियों को अपनाने का मार्गदर्शन करते हैं. 2013 में, श्री ज़ोर ने बड़े और छोटे दोनों फाइनेंशियल संस्थानों के ग्राहकों के लिए फाइनेंशियल ज्ञान को अधिक सुलभ बनाने और स्मार्ट फाइनेंशियल निर्णयों को सक्षम बनाने के विज़न के साथ कासिस्टो की स्थापना की. एक दशक से अधिक समय से सीईओ के रूप में, उन्होंने कैस्टो को बैंकिंग के लिए एआई-संचालित डिजिटल सहायकों का अग्रणी प्रदाता बनने का नेतृत्व किया, जो बैंकिंग उद्योग के लिए निर्मित पहले बड़ी भाषा मॉडल के उद्देश्य से प्रकाशित किया गया. कासिस्टो से पहले, श्री ज़ोर स्पीचसाइकिल के सह-संस्थापक और सीईओ थे, जो टेलीकम्युनिकेशंस मार्केट के लिए क्लाउड-आधारित कॉन्टैक्ट सेंटर ऑप्टिमाइज़ेशन सॉफ्टवेयर प्रदाता थे, जिसे सिंक्रोनोस टेक्नोलॉजीज (एसएनसीआर) द्वारा अधिग्रहित किया गया था. पहले, उन्होंने एक एंटरप्राइज़ कोलैबोरेशन और मैसेजिंग प्लेटफॉर्म की स्थापना की और ranBuzzCompany.com, जिसे Multex.com (एमएलटीएक्स) द्वारा अधिग्रहण किया गया था. श्री ज़ोर को कस्टमर के अनुभव को बदलने, दक्षता बढ़ाने और फाइनेंशियल सेवाओं में नए बिज़नेस मॉडल को सक्षम बनाने के लिए जनरेटिव और एजेंटिक एआई का उपयोग करने में विशेषज्ञ के रूप में मान्यता दी गई है. उन्होंने त्बिलिसी स्टेट यूनिवर्सिटी से एमएसईई की डिग्री अर्जित की.

ऑडिट
समिति नॉमिनेशन और
पारिश्रमिक स्टेकहोल्डर
संबंध जोखिम
प्रबंधन के लिए हमारी
प्रतिबद्धता फाइनेंस
समिति पर्यावरणीय, सामाजिक और
गवर्नेंस (ईएसजी) कमिटी इंडिपेंडेंट डायरेक्टर्स (आईडी)
समिति सूचना प्रौद्योगिकी (आईटी)
समिति

सदस्य का नाम	पद
श्री मिलिन मेहता	चेयरमैन
मिस निराली संघी	सदस्य
डॉ. अर्चना निरंजन हिंगोरानी	सदस्य

लेखापरीक्षा समिति के दायरे में विनियम 18 के तहत दिए गए निर्देश शामिल हैं, जो सूची विनियमों के अनुसूची II के भाग C के साथ साथ साथ-साथ धारा 177 और अधिनियम के अन्य लागू प्रावधानों के साथ पढ़े जाते हैं, अन्य शर्तों के अलावा जो बोर्ड ऑफ डायरेक्टर्स द्वारा संदर्भित किए जा सकते हैं.

समिति एक चार्टर द्वारा नियंत्रित की जाती है, जो अधिनियम और लिस्टिंग विनियमों द्वारा अनिवार्य नियामक आवश्यकताओं के अनुरूप है. ऑडिट कमिटी के रेफरेंस की शर्तों, अन्य बातों में निम्नलिखित शामिल हैं:

1. आपकी कंपनी की फाइनेंशियल रिपोर्टिंग प्रोसेस और इसकी फाइनेंशियल जानकारी के प्रकटन की निगरानी करना ताकि यह सुनिश्चित किया जा सके कि फाइनेंशियल स्टेटमेंट सही, पर्याप्त और विश्वसनीय है.

2. आपकी कंपनी के ऑडिटर की नियुक्ति, पुनः नियुक्ति और रिप्लेसमेंट, पारिश्रमिक और नियुक्ति की शर्तों के लिए सुझाव.

3. वैधानिक लेखा परीक्षकों द्वारा प्रदान की गई किसी अन्य सेवा के लिए वैधानिक लेखा परीक्षकों को भुगतान का अनुमोदन.

4. प्रबंधन के साथ, विशेष संदर्भ के साथ, अनुमोदन के लिए बोर्ड में प्रस्तुत करने से पहले वार्षिक वित्तीय विवरण और लेखा परीक्षक की रिपोर्ट की समीक्षा करना:

a. अधिनियम की धारा 134 की उपधारा 3 के खंड (c) के अनुसार बोर्ड की रिपोर्ट में शामिल किए जाने वाले निदेशक के दायित्व विवरण में शामिल किए जाने वाले मामले.

b. अकाउंटिंग पॉलिसी और प्रैक्टिस में बदलाव, अगर कोई हो, और इसके कारण.

c. प्रबंधन द्वारा निर्णय के प्रयोग के आधार पर अनुमानों सहित प्रमुख लेखांकन प्रविष्टि.

घ. ऑडिट फाइंडिंग से उत्पन्न फाइनेंशियल स्टेटमेंट में किए गए महत्वपूर्ण एडजस्टमेंट.

e. फाइनेंशियल स्टेटमेंट से संबंधित लिस्टिंग और अन्य कानूनी आवश्यकताओं का अनुपालन.

f. किसी भी संबंधित पार्टी ट्रांज़ैक्शन का प्रकटीकरण.

g. ड्राफ्ट ऑडिट रिपोर्ट में योग्यताएं/संशोधित राय.

5. अनुमोदन के लिए बोर्ड में सबमिट करने से पहले प्रबंधन के साथ तिमाही वित्तीय विवरणों की समीक्षा करना.

6. मैनेजमेंट के साथ, किसी इश्यू (सार्वजनिक इश्यू, राइट्स इश्यू, प्रिफरेंशियल इश्यू आदि) के माध्यम से उठाए गए फंड के उपयोग/एप्लीकेशन का विवरण, ऑफर डॉक्यूमेंट/प्रॉस्पेक्टस/नोटिस में बताए गए उद्देश्यों के अलावा अन्य उद्देश्यों के लिए उपयोग किए गए फंड का विवरण और मॉनिटरिंग एजेंसी द्वारा सबमिट की गई रिपोर्ट, जो सार्वजनिक या अधिकारों के इश्यू के उपयोग की निगरानी करती है और इस मामले में कदम उठाने के लिए बोर्ड को उचित सुझाव देती है.

7. ऑडिटर की स्वतंत्रता और परफॉर्मेंस और ऑडिट प्रोसेस की प्रभावशीलता की समीक्षा और निगरानी.

8. संबंधित पक्षों के साथ आपकी कंपनी के ट्रांज़ैक्शन का अप्रूवल या बाद में कोई बदलाव.

9. इंटर-कॉर्पोरेट लोन और इन्वेस्टमेंट की जांच.

10. जहां भी आवश्यक हो, आपकी कंपनी के उपक्रमों या आस्तियों का मूल्यांकन.

11. आंतरिक वित्तीय नियंत्रण और जोखिम प्रबंधन प्रणालियों का मूल्यांकन.

12. सार्वजनिक ऑफर और संबंधित मामलों के माध्यम से एकत्र किए गए फंड के अंतिम उपयोग की निगरानी करना, अगर कोई हो.

13. प्रबंधन के साथ, वैधानिक और आंतरिक लेखा परीक्षकों के प्रदर्शन, आंतरिक नियंत्रण प्रणालियों की पर्याप्तता की समीक्षा करना.

14. इंटरनल ऑडिट फंक्शन की पर्याप्तता की समीक्षा करना, अगर कोई हो, जिसमें इंटरनल ऑडिट डिपार्टमेंट की संरचना, डिपार्टमेंट के हेड के ऑफिशियल की स्टाफिंग और वरिष्ठता, रिपोर्टिंग स्ट्रक्चर कवरेज और इंटरनल ऑडिट की फ्रीक्वेंसी शामिल है.

15. किसी भी महत्वपूर्ण निष्कर्ष के आंतरिक लेखापरीक्षकों के साथ चर्चा और उस पर फॉलो-अप.

16. ऐसे मामलों में आंतरिक लेखा परीक्षकों द्वारा किसी भी आंतरिक जांच के निष्कर्षों की समीक्षा करना, जहां संदिग्ध धोखाधड़ी या अनियमितता या भौतिक प्रकृति की आंतरिक नियंत्रण प्रणालियों की विफलता है और मामले को बोर्ड को रिपोर्ट करना है.

17. लेखापरीक्षा शुरू होने से पहले वैधानिक लेखा परीक्षकों के साथ चर्चा, लेखापरीक्षा की प्रकृति और संभावना के बारे में और चिंता के किसी भी क्षेत्र का पता लगाने के लिए आडिट के बाद की चर्चा.

18. लेखापरीक्षा समिति आंतरिक नियंत्रण प्रणालियों, लेखा परीक्षकों के अवलोकन और वित्तीय विवरणों की समीक्षा सहित लेखा परीक्षकों की टिप्पणियों की मांग कर सकती है और आंतरिक और वैधानिक लेखा परीक्षकों और आपकी कंपनी के प्रबंधन से संबंधित किसी भी समस्या पर भी चर्चा कर सकती है.

19. जमाकर्ताओं, डिबेंचर धारकों, शेयरधारकों (घोषित लाभांशों का भुगतान न करने के मामले में) और लेनदारों को भुगतान में पर्याप्त डिफॉल्ट के कारणों को देखने के लिए.

20. व्हिसलब्लोअर तंत्र की कार्यप्रणाली की स्थापना और समीक्षा करना.

21. उम्मीदवार की योग्यता, अनुभव और पृष्ठभूमि आदि का आकलन करने के बाद चीफ फाइनेंशियल ऑफिसर की नियुक्ति का अप्रूवल.

22. संबंधित पार्टी के ट्रांज़ैक्शन:

a. सभी संबंधित पार्टी ट्रांज़ैक्शन के लिए ऑडिट कमिटी के पूर्व अप्रूवल की आवश्यकता होगी.

b. ऑडिट कमिटी निम्नलिखित शर्तों के अधीन आपकी कंपनी द्वारा दर्ज किए जाने के लिए प्रस्तावित संबंधित पार्टी ट्रांज़ैक्शन के लिए ओम्नीबस अप्रूवल प्रदान कर सकती है, अर्थात्:

i. ओम्नीबस अप्रूवल प्रदान करने के मानदंडों को निर्दिष्ट किया जाएगा, जो संबंधित पार्टी ट्रांज़ैक्शन पर आपकी कंपनी की पॉलिसी के अनुसार होगा और ऐसा अप्रूवल उन कारकों पर आधारित होगा, जैसे ट्रांज़ैक्शन की पुनरावृत्ति (पिछले या भविष्य में) और ओम्नीबस अप्रूवल की आवश्यकता के लिए औचित्य.

ii. ऑडिट कमिटी बार-बार होने वाले ट्रांज़ैक्शन के लिए ओम्नीबस अप्रूवल की आवश्यकता पर खुद को संतुष्ट करेगी और यह कि ऐसा अप्रूवल आपकी कंपनी के हित में है.

iii. आपकी कंपनी के उपक्रम को बेचने या निपटाने के संबंध में ट्रांज़ैक्शन के लिए ऐसी ओम्नीबस अप्रूवल नहीं दिया जाएगा.

c. ओम्नीबस अप्रूवल निर्दिष्ट करेगा:

i. संबंधित पक्ष का नाम, लेन-देन का प्रकार, लेन-देन की अवधि, लेन-देन की अधिकतम वैल्यू, और कुल लेन-देन की वैल्यू, जिसे एक वर्ष में ओम्नीबस रूट के तहत अनुमति दी जा सकती है.

ii. ओम्नीबस अप्रूवल प्राप्त करते समय ऑडिट समिति को किए जाने वाले प्रकटीकरणों की सीमा और तरीका.

iii. इंडिकेटिव बेस प्राइस या वर्तमान कॉन्ट्रैक्टेड प्राइस और प्राइस में बदलाव के लिए फॉर्मूला, अगर कोई हो.

iv. ऐसी अन्य शर्तें जिन्हें लेखापरीक्षा समिति उचित समझे.

परन्तु जहां संबंधित पार्टी ट्रांज़ैक्शन की आवश्यकता पूर्वानुमान नहीं की जा सकती है और पूर्वोक्त विवरण उपलब्ध नहीं हैं, वहां समिति ऐसे ट्रांज़ैक्शन के लिए ओम्नीबस अप्रूवल प्रदान कर सकती है, जो उनकी वैल्यू प्रति ट्रांज़ैक्शन ₹1 करोड़ से अधिक नहीं है.

d. ऑडिट कमिटी, कम से कम तिमाही आधार पर, दिए गए सर्वव्यापी अप्रूवल के अनुसार आपकी कंपनी द्वारा किए गए संबंधित पार्टी ट्रांज़ैक्शन के विवरण की समीक्षा करेगी.

ङ. ऐसे ओम्नीबस अप्रूवल एक (1) फाइनेंशियल वर्ष से अधिक की अवधि के लिए मान्य होंगे और ऐसे फाइनेंशियल वर्ष की समाप्ति के बाद नए अप्रूवल की आवश्यकता होगी.

‍‍F. हालांकि, कंपनी और इसके पूर्ण स्वामित्व वाली सहायक/सहायक कंपनियों के बीच किए गए ट्रांज़ैक्शन के मामले में ऐसे पूर्व और ओम्नीबस अप्रूवल की आवश्यकता नहीं होगी, जिनका अकाउंट आपकी कंपनी के साथ समेकित किया जाता है और अप्रूवल के लिए सामान्य बैठक में शेयरधारकों के सामने रखा जाता है.

23. का रिव्यू:

a. वित्तीय स्थिति और संचालन के परिणामों का प्रबंधन चर्चा और विश्लेषण.

ख. मैनेजमेंट द्वारा सबमिट किए गए महत्वपूर्ण संबंधित पार्टी ट्रांज़ैक्शन का स्टेटमेंट (जैसा कि ऑडिट कमिटी द्वारा परिभाषित किया गया है).

c. वैधानिक ऑडिटर्स द्वारा जारी इंटरनल कंट्रोल कमजोरी के मैनेजमेंट लेटर/लेटर.

घ. आंतरिक नियंत्रण कमजोरी से संबंधित आंतरिक लेखापरीक्षा रिपोर्ट.

ङ. मुख्य आंतरिक लेखा परीक्षक की नियुक्ति, हटाना और पारिश्रमिक की शर्तें लेखापरीक्षा समिति द्वारा समीक्षा के अधीन होगी.

f. विचलन का विवरण, जिसमें शामिल हैं:

i. SEBI लिस्टिंग रेगुलेशन के रेगुलेशन 32(1) के अनुसार स्टॉक एक्सचेंज में सबमिट की गई मॉनिटरिंग एजेंसी की रिपोर्ट सहित डेविएशन का तिमाही स्टेटमेंट.

ii. सेबी लिस्टिंग रेगुलेशन के रेगुलेशन 32(7) के अनुसार ऑफर डॉक्यूमेंट/प्रॉस्पेक्टस/नोटिस में बताए गए उद्देश्यों के अलावा अन्य उद्देश्यों के लिए उपयोग किए गए फंड का वार्षिक स्टेटमेंट.

g. मौजूदा लोन/एडवांस/इन्वेस्टमेंट और कमिटी के रेफरेंस की अन्य सभी शर्तों सहित होल्डिंग कंपनी द्वारा सहायक कंपनी में रु. 100 करोड़ से अधिक या सहायक के एसेट साइज़ के 10%, जो भी कम हो, लोन और/या एडवांस का उपयोग अपरिवर्तित रहेगा.

एच. ऑडिट कमिटी को ऊपर बताए गए मदों के संबंध में किसी भी मामले की जांच करने का अधिकार होगा और इस उद्देश्य के लिए बाहरी स्रोतों से पेशेवर सलाह प्राप्त करने की शक्ति होगी और आपकी कंपनी के रिकॉर्ड में निहित जानकारी तक पूरी पहुंच होगी.

i. बोर्ड द्वारा निर्धारित या अधिनियम या लिस्टिंग विनियमों के तहत या किसी अन्य नियामक प्राधिकरण द्वारा दिए गए निर्दिष्ट/प्रदान किए गए किसी अन्य संदर्भ की शर्तों को पूरा करना.

सदस्य का नाम	पद
मिस निराली संघी	चेयरपर्सन
डॉ. अर्चना निरंजन हिंगोरानी	सदस्य
डॉ. सरत कुमार मलिक	सदस्य

एनआरसी के दायरे में लिस्टिंग विनियमों के विनियम 19 के तहत किए गए संदर्भ शामिल हैं, जैसा कि संशोधित किया गया है, धारा 178 और अधिनियम के अन्य लागू प्रावधानों के साथ पढ़ें, अन्य शर्तों के अलावा जो बोर्ड ऑफ डायरेक्टर्स द्वारा संदर्भित किए जा सकते हैं. नॉमिनेशन और रेम्युनरेशन कमिटी के रेफरेंस की संक्षिप्त शर्तों, अन्य बातों में निम्नलिखित शामिल हैं:

1. बोर्ड ऑफ डायरेक्टर्स और सीनियर मैनेजमेंट कर्मचारियों की उत्तराधिकार योजना.

2. कुछ निर्धारित मानदंडों के आधार पर निदेशकों/स्वतंत्र निदेशकों के रूप में नियुक्ति के लिए उम्मीदवारों की पहचान और चयन.

3. प्रमुख प्रबंधकीय कार्मिक (केएमपी) और अन्य वरिष्ठ प्रबंधन पदों के रूप में नियुक्ति के लिए संभावित व्यक्तियों की पहचान करना.

4. निदेशकों, प्रमुख प्रबंधकीय कर्मचारियों और वरिष्ठ प्रबंधन कर्मचारियों के चयन और नियुक्ति और उनके पारिश्रमिक के लिए समय-समय पर नीति तैयार करना और समीक्षा करना.

5. बोर्ड द्वारा अनुमोदित कुछ मानदंडों के आधार पर निदेशकों और वरिष्ठ प्रबंधन कर्मचारियों के प्रदर्शन की समीक्षा करें. बोर्ड ऑफ डायरेक्टर्स और सीनियर मैनेजमेंट के समग्र पारिश्रमिक की समीक्षा करने में, समिति यह सुनिश्चित करती है कि सर्वोत्तम प्रबंधकीय प्रतिभा को आकर्षित करने, बनाए रखने और प्रेरित करने के लिए पारिश्रमिक उचित और पर्याप्त है. यह सुनिश्चित करता है कि परफॉर्मेंस के लिए पारिश्रमिक का संबंध स्पष्ट है, यह प्रदर्शन उपयुक्त परफॉर्मेंस बेंचमार्क को पूरा करता है, और पारिश्रमिक में आपकी कंपनी के शॉर्ट-टर्म और लॉन्ग-टर्म उद्देश्यों को दर्शाते हुए फिक्स्ड और इंसेंटिव पे के बीच संतुलन शामिल है.

एनआरसी हमारी कंपनी के स्टॉक ऑप्शन प्लान को भी संचालित करता है. समिति द्वारा प्रदान किए गए स्टॉक विकल्पों को निदेशकों की रिपोर्ट में विस्तार से बताया गया है.

सदस्य का नाम	पद
मिस निराली संघी	चेयरपर्सन
डॉ. अर्चना हिंगोरानी	सदस्य
श्री गौरव सेठ	सदस्य
श्री अमेया अग्निहोत्री	सदस्य

समिति एक चार्टर द्वारा नियंत्रित की जाती है, जो अधिनियम और लिस्टिंग विनियमों द्वारा अनिवार्य नियामक आवश्यकताओं के अनुरूप है. स्टेकहोल्डर्स रिलेशनशिप कमिटी, अन्य बातों के संदर्भ में निम्नलिखित शर्तें शामिल हैं:

1. हितधारकों और निवेशकों की शिकायतों पर विचार करना और उनका समाधान करना.

2. यह आपकी कंपनी के सिक्योरिटी होल्डर की शिकायतों पर विचार करेगा और उनका समाधान करेगा, जिसमें शेयरों के ट्रांसफर, वार्षिक रिपोर्ट प्राप्त न होने और घोषित लाभांश प्राप्त न होने से संबंधित शिकायतें शामिल हैं.

3. बोर्ड ऑफ डायरेक्टर्स द्वारा स्टेकहोल्डर्स रिलेशनशिप कमेटी को दिए गए प्राधिकरण के अनुसार शेयर, डिबेंचर और अन्य सिक्योरिटीज़ के आवंटन को समय-समय पर मंजूरी देना.

4. आपकी कंपनी द्वारा प्राप्त शेयर, डिबेंचर और सिक्योरिटीज़ के संबंध में ट्रांसफर, ट्रांसपोजिशन, डिलीशन, कंसोलिडेशन, सब-डिविज़न, नाम/एड्रेस में बदलाव आदि के अनुरोध को अप्रूव करने के लिए अपनी कंपनी के अधिकारियों को मंजूरी देने/अधिकृत करने के लिए.

5. निवेशकों, सेबी, स्टॉक एक्सचेंज, कॉर्पोरेट कार्य मंत्रालय आदि से आपकी कंपनी द्वारा प्राप्त शिकायतों को रिव्यू या संबोधित करने और इसके निवारण के लिए की गई कार्रवाई और लंबे समय तक लंबित शिकायतों के समाधान का सुझाव देने के लिए.

6. आपकी कंपनी के शेयर, डिबेंचर और सिक्योरिटीज़ के लिए डुप्लीकेट/रिप्लेसमेंट/कंसोलिडेशन/सब-डिविज़न और अन्य उद्देश्यों के लिए निवेशकों के अनुपालन में आपकी कंपनी के अधिकृत अधिकारियों द्वारा की गई कार्रवाई को मंजूरी देने और उसका अनुमोदन करने के लिए.

7. आपकी कंपनी के शेयर, डिबेंचर और सिक्योरिटीज़ के डीमटेरियलाइज़ेशन और रीमटेरियलाइज़ेशन की स्थिति और प्रोसेस की निगरानी और तेज़ करने के लिए.

8. शेयर सर्टिफिकेट, डिबेंचर सर्टिफिकेट, आवंटन पत्र, वारंटी, भुगतान ऑर्डर, चेक और अन्य संबंधित स्टेशनरी जारी करने के लिए समय-समय पर आपकी कंपनी के सचिवालय विभाग द्वारा आवश्यक स्टेशनरी प्रिंटिंग के लिए खाली स्टेशनरी के स्टॉक की निगरानी के लिए निर्देश देना.

9. भुगतान न किए गए डिविडेंड, ब्याज और डिलीवर नहीं किए गए शेयर सर्टिफिकेट की स्थिति और उन्हें हल करने या कम करने के लिए आपकी कंपनी द्वारा लिए गए उपायों की समीक्षा करने के लिए.

10. देय तिथि पर या उससे पहले भुगतान न किए गए डिविडेंड और शेयरों के ट्रांसफर का अनुपालन सुनिश्चित करने के लिए.

11. भुगतान न किए गए लाभांशों के रिलीज की प्रगति और निर्धारित दिशानिर्देशों, नियमों और विनियमों के अनुसार इन रिकॉर्ड के प्रसार की प्रक्रिया की निगरानी करना.

12. किसी भी वैधानिक प्राधिकरण द्वारा संचालित किसी भी जांच या लेखापरीक्षा के परिणामों की समीक्षा करना.

13. कानूनों और विनियमों के अनुपालन की निगरानी के लिए सिस्टम की प्रभावशीलता की समीक्षा करें.

14. इन्वेस्टर की शिकायतों को संभालने की प्रक्रिया और ऐसी किसी भी लंबित शिकायतों की स्थिति की समीक्षा करें, जो समाधान न किए गए हों या न किए गए हों.

15. आपकी कंपनी के हित को प्रभावित करने वाले कोई भी महत्वपूर्ण या महत्वपूर्ण मामले.

सदस्य का नाम	पद
डॉ. अर्चना हिंगोरानी	चेयरपर्सन
श्री मिलिन मेहता	सदस्य
श्री गौरव सेठ	सदस्य
श्री गौरव मुंजल	सदस्य
श्री अमेया अग्निहोत्री	सदस्य
श्री योगेश मरोली	सदस्य
श्री ललित बाबू लठे	सदस्य

समिति चार्टर द्वारा नियंत्रित की जाती है, जो लिस्टिंग विनियमों द्वारा अनिवार्य नियामक आवश्यकताओं के अनुरूप है. रिस्क मैनेजमेंट कमिटी के रेफरेंस की शर्तों, अन्य बातों में निम्नलिखित शामिल हैं:

1. साइबर सुरक्षा सहित जोखिमों की समीक्षा करना, और उपचार का मूल्यांकन करना, जिसमें कम करने की कार्रवाई शामिल है;

2. लिक्विडिटी जोखिम सहित अपनी कंपनी के समग्र रिस्क मैनेजमेंट प्लान की निगरानी और समीक्षा करने के लिए;

3. यह सुनिश्चित करने के लिए कि स्वामित्व की स्पष्ट लाइनों के साथ बिज़नेस जोखिमों की पहचान करने, मूल्यांकन करने, कम करने और रिपोर्ट करने के लिए आपकी कंपनी में एक एम्बेडेड, मजबूत प्रोसेस है;

4. जोखिम सहनशीलता लिमिट को कम करना और समय-समय पर जोखिम एक्सपोजर की निगरानी करना;

5. जोखिम के सभी क्षेत्रों (प्रचालन, रणनीतिक, फाइनेंशियल, कमर्शियल, नियामक, प्रतिष्ठित आदि सहित) को कवर करने वाले रिस्क मैनेजमेंट प्रोसेस को ड्राइव करना और समन्वय करना;

6. यह सुनिश्चित करने के लिए कि बिज़नेस रिस्क स्ट्रेटजी और मैनेजमेंट प्रोसेस लागू नियामक आवश्यकताओं और कॉर्पोरेट गवर्नेंस सिद्धांतों का पालन करें;

7. यह सुनिश्चित करने के लिए कि पर्याप्त इंडक्शन, ट्रेनिंग और जागरूकता कार्यक्रमों के माध्यम से आपकी कंपनी में बिज़नेस रिस्क मैनेजमेंट के सिद्धांतों और प्रक्रियाओं को व्यापक रूप से समझा जाए;

8. समय-समय पर अपनी कंपनी के प्रमुख बिज़नेस जोखिमों और जोखिम कम करने के प्लान की निगरानी और समीक्षा करने के लिए, और बिज़नेस जोखिमों के बोर्ड की सलाह देने के लिए, जो आपकी कंपनी के बिज़नेस प्लान, स्ट्रेटेजी और प्रतिष्ठा को महत्वपूर्ण रूप से प्रभावित कर सकती है, अगर इसका इलाज नहीं किया जाता है;

9. बिज़नेस के माहौल में बाहरी विकास पर नज़र रखने के लिए, जो आपकी कंपनी की जोखिम प्रोफाइल पर प्रतिकूल प्रभाव डाल सकते हैं और उपयुक्त सिफारिश कर सकते हैं;

10. उपयुक्त मुख्य जोखिम क्षेत्रों के विशेषज्ञ समीक्षाओं को प्रायोजित करना;

11. मुख्य जोखिमों, जोखिम प्रबंधन प्रदर्शन और आवधिक आधार पर आंतरिक नियंत्रणों की प्रभावशीलता पर बोर्ड को रिपोर्ट करना;

12. एक ऑपरेटिंग रिस्क मैनेजमेंट कमिटी का गठन करना और आवश्यक समझे जाने वाली ऐसी शक्तियों का प्रतिनिधित्व करना;

13. विस्तृत ईआरएम नीति बनाने के लिए, इसमें शामिल होंगे:

a. वित्तीय, परिचालन, क्षेत्रीय, स्थिरता (विशेष रूप से ESG से संबंधित जोखिम), सूचना, साइबर सुरक्षा जोखिम या समिति द्वारा निर्धारित किसी अन्य जोखिम सहित संगठन द्वारा विशेष रूप से सामने आने वाले आंतरिक और बाहरी जोखिमों की पहचान के लिए एक फ्रेमवर्क;

b. जोखिम को कम करने के उपाय, जिसमें पहचान किए गए जोखिमों के आंतरिक नियंत्रण के लिए सिस्टम और प्रक्रियाएं शामिल हैं;

c. बिज़नेस कंटिन्यूटी प्लान.

14. यह सुनिश्चित करने के लिए कि कंपनी के बिज़नेस से जुड़े जोखिमों की निगरानी और मूल्यांकन करने के लिए उपयुक्त विधि, प्रक्रियाएं और सिस्टम तैयार हैं;

15. रिस्क मैनेजमेंट सिस्टम की पर्याप्तता का मूल्यांकन करने सहित रिस्क मैनेजमेंट पॉलिसी के कार्यान्वयन की निगरानी और निगरानी करना;

16. बदलते इंडस्ट्री डायनेमिक्स और विकसित जटिलता को ध्यान में रखते हुए कम से कम दो वर्षों में एक बार, रिस्क मैनेजमेंट पॉलिसी की समय-समय पर समीक्षा करना;

17. निदेशकों के बोर्ड को अपने विचार-विमर्श, सिफारिशों और किए जाने वाले कार्यों की प्रकृति और सामग्री के बारे में सूचित रखना;

18. मुख्य जोखिम अधिकारी/नियुक्त जोखिम अधिकारी की नियुक्ति, हटाने और पारिश्रमिक की शर्तों की समीक्षा करने के लिए;

19. कोई अन्य मामला जो प्राधिकरण/बोर्ड द्वारा अनिवार्य/प्रदर्शित किया जा सकता है.

सदस्य का नाम	पद
डॉ. अर्चना हिंगोरानी	चेयरपर्सन
मिस निराली संघी	सदस्य
श्री गौरव सेठ	सदस्य
श्री गौरव मुंजल	सदस्य
श्री अमेया अग्निहोत्री	सदस्य

कॉर्पोरेट सोशल रिस्पॉन्सिबिलिटी (सीएसआर) कमेटी के रेफरेंस की शर्तों, अन्य बातों में निम्नलिखित शामिल हैं:

1. बोर्ड को तैयार करना और सिफारिश करना, सीएसआर नीति, जो अधिनियम के अनुसूची VII में उल्लिखित आपकी कंपनी द्वारा की जाने वाली गतिविधियों को दर्शाएगी. आपकी कंपनी की सीएसआर पॉलिसी को आपकी कंपनी की कॉर्पोरेट वेबसाइट https://www.5paisa.com/investor-relations पर एक्सेस किया जा सकता है.

2. सीएसआर गतिविधियों पर किए जाने वाले खर्च की राशि पर सुझाव देना;

3. आपकी कंपनी द्वारा की जाने वाली सीएसआर गतिविधियों के कार्यान्वयन के लिए पारदर्शी निगरानी तंत्र स्थापित करना;

4. ऐसे अन्य कार्य, जिन्हें बोर्ड ऑफ डायरेक्टर्स द्वारा समय-समय पर सौंपे जा सकते हैं.

सदस्य का नाम	पद
श्री गौरव मुंजल	चेयरमैन
श्री गौरव सेठ	सदस्य
श्री अमेया अग्निहोत्री	सदस्य

फाइनेंस कमेटी के रेफरेंस की शर्तों, अन्य बातों के साथ-साथ में निम्नलिखित शर्तें शामिल हैं:

1. आपकी कंपनी के बोर्ड ऑफ डायरेक्टर्स द्वारा समय-समय पर निर्धारित अधिकतम राशि तक अपनी कंपनी के लिए और उसकी ओर से फंड उधार लेने के लिए;

2. अपनी कंपनी के फंड को समय-समय पर इक्विटी शेयरों, प्राथमिकता शेयरों, डेट सिक्योरिटीज़, बॉन्ड, चाहे लिस्टेड या अनलिस्टेड, सेक्योर्ड या अनसेक्योर्ड, फिक्स्ड डिपॉजिट, म्यूचुअल फंड की यूनिट, सिक्योरिटी रसीदों, सिक्योरिटीज़ आदि में इन्वेस्ट करने के लिए, समय-समय पर आपकी कंपनी के बोर्ड ऑफ डायरेक्टर्स द्वारा निर्धारित अधिकतम राशि तक और शेयर परचेज़ एग्रीमेंट, शेयर सब्सक्रिप्शन एग्रीमेंट, शेयरहोल्डर्स एग्रीमेंट आदि में प्रवेश करने के लिए आवश्यक सभी इन्वेस्टमेंट पैरामीटर को ध्यान में रखते हुए और ऐसे ट्रांज़ैक्शन को प्रभावी करने के लिए आवश्यक होने वाले शेयर परचेज़ एग्रीमेंट, शेयरहोल्डर्स एग्रीमेंट आदि में प्रवेश करने के लिए भी सीमित नहीं है;

3. समय-समय पर इक्विटी शेयर, प्राथमिकता शेयर, डेट सिक्योरिटीज़, बॉन्ड आदि सहित आपकी कंपनी की सिक्योरिटीज़ आवंटित करने के लिए;

4. कमर्शियल पेपर के रिडेम्पशन और बायबैक सहित कमर्शियल पेपर जारी करके अपनी कंपनी की फंड की शॉर्ट-टर्म आवश्यकताओं को पूरा करने के लिए फंड उधार लेने और सेबी के नियमों के अनुसार इसे सूचीबद्ध करने के लिए;

5. बैंक/फाइनेंशियल संस्थान से ₹ 3,000 करोड़ (तीन हजार करोड़ रुपये) तक इंट्राडे सुविधाओं का लाभ उठाने के लिए;

6. बैंक, वित्तीय संस्थान, गैर-बैंकिंग वित्तीय कंपनियों, अन्य निकाय निगमों आदि से लिए गए ऋण के संबंध में गारंटी, सुरक्षा, उपक्रम, पत्रों (बिना किसी सीमा के), विलेख, घोषणाओं या किसी अन्य लिखतों के रूप में सहायक कंपनियों की ओर से आश्वासन प्रदान करना, यदि लागू हो, जैसा कि बोर्ड द्वारा समय-समय पर प्रत्यायोजित/निर्धारित किया गया हो.

7. डिबेंचर जारी करने और आवंटन से संबंधित शक्तियां:

i. जारी किए जाने वाले डिबेंचर के नियम और शर्तों और संख्या निर्धारित करना;

ii. कूपन रेट, न्यूनतम सब्सक्रिप्शन, ओवर-सबस्क्रिप्शन की रिटेंशन, अगर कोई हो और उसका जल्दी रिडेम्पशन सहित समस्या के समय, प्रकृति, प्रकार, कीमत और ऐसे अन्य नियम और शर्तें निर्धारित करना;

iii. ड्राफ्ट प्रॉस्पेक्टस में बदलाव करने और अप्रूव करने के लिए, अंतिम प्रॉस्पेक्टस को अप्रूव करने के लिए, जिसमें किसी भी शुद्धिपत्र, उसमें संशोधन सप्लीमेंट और उसके मुद्दे शामिल हैं;

iv. इस मुद्दे से संबंधित सभी अन्य मामलों को मंजूरी देना और ऐसे सभी कार्यों, कार्यों, मामलों और चीजों को करना, जिनमें ऐसे सभी कार्यों, दस्तावेजों, लिखतों, अनुप्रयोगों और लेखों का निष्पादन शामिल है, जैसा कि वह अपने विवेकाधिकार से, ऐसे प्रयोजन के लिए आवश्यक और वांछनीय समझा जा सकता है, जिसमें बिना किसी सीमा के, निर्गम आय का उपयोग, संशोधन या किसी भी नियम और शर्तों में बदलाव शामिल है, जिसमें निर्गम का आकार शामिल है, जैसा कि यह उचित समझे, निर्गम का विस्तार और/या मुद्दा को जल्दी बंद करना शामिल है;

8. अन्य नियमित मामले.

सदस्य का नाम	पद
मिस निराली संघी	चेयरपर्सन
श्री गौरव सेठ	सदस्य
श्री गौरव मुंजल	सदस्य
श्री अमेया अग्निहोत्री	सदस्य

पर्यावरणीय, सामाजिक और शासन (ईएसजी) समिति के संदर्भ की शर्तों में अन्य बातों के साथ निम्नलिखित शामिल हैं:

1. सुनिश्चित करें कि आपकी कंपनी के पास ईएसजी स्ट्रेटजी है और यह उद्देश्य के लिए उपयुक्त है;

2. सुनिश्चित करें कि ईएसजी गतिविधियों के उद्देश्यों को पूरा किया जाए और इस पर प्रमुख मेट्रिक्स की निगरानी और रिपोर्ट की जाए;

3. ईएसजी मामलों के लिए लागू संबंधित कानूनी और नियामक आवश्यकताओं और उद्योग मानकों और दिशानिर्देशों का अनुपालन सुनिश्चित करें;

4. सुनिश्चित करें कि ईएसजी से संबंधित नीतियों की नियमित समीक्षा उनकी प्रासंगिकता, प्रभावशीलता और संबंधित राष्ट्रीय और अंतर्राष्ट्रीय नियमों के अनुपालन के लिए की जाती है और उन्हें आवश्यक रूप से अपडेट किया जाता है;

5. वर्तमान और उभरते ESG ट्रेंड, संबंधित अंतर्राष्ट्रीय मानकों और विधायी आवश्यकताओं की निगरानी और समीक्षा करें; यह पता लगाएं कि ये आपकी कंपनी की रणनीति, संचालन और प्रतिष्ठा पर कैसे प्रभाव डाल सकते हैं; और यह निर्धारित करें कि ये आपकी कंपनी की ESG पॉलिसी और उद्देश्यों में शामिल हैं या नहीं;

6. ईएसजी स्ट्रेटजी के जवाब में विकसित किसी भी प्रोजेक्ट को अप्रूव करें;

7. अपनी कंपनी के संचालन और कॉर्पोरेट गतिविधि के संबंध में ईएसजी जोखिमों की पहचान करना, प्रबंधन करना और उन्हें कम करना या समाप्त करना;

8. वार्षिक रिपोर्ट में शामिल होने वाली जानकारी सहित सभी इंटरनल और एक्सटर्नल ईएसजी रिपोर्टिंग को अप्रूव करें;

9. ईएसजी मामलों के संबंध में अपनी कंपनी की परफॉर्मेंस के किसी भी रिव्यू या स्वतंत्र ऑडिट के परिणामों को रिव्यू करें और उठाए गए मुद्दों के जवाब में मैनेजमेंट द्वारा विकसित किसी भी रणनीतियां और एक्शन प्लान की समीक्षा करें;

10. ऊपर सूचीबद्ध किसी भी मामले पर बोर्ड को सिफारिश करें कि समिति उचित समझती है.

सदस्य का नाम	पद
डॉ. सरत कुमार मलिक	चेयरमैन
मिस निराली संघी	सदस्य
डॉ. अर्चना हिंगोरानी	सदस्य
श्री मिलिन मेहता	सदस्य

इंडिपेंडेंट डायरेक्टर्स कमेटी, अन्य बातों के संदर्भ में निम्नलिखित शर्तें शामिल हैं:

1. नॉन-इंडिपेंडेंट डायरेक्टर, चेयरमैन और बोर्ड के प्रदर्शन की समीक्षा करना और बोर्ड और मैनेजमेंट के मूल्यांकन में एक उद्देश्यपूर्ण दृष्टिकोण लाने के लिए;

2. अपनी कंपनी के मैनेजमेंट और बोर्ड के बीच जानकारी के प्रवाह की गुणवत्ता, मात्रा और समय-सीमा का आकलन करने के लिए, जो बोर्ड के लिए अपने कर्तव्यों को प्रभावी रूप से और उचित रूप से निष्पादित करने के लिए आवश्यक है;

3. कॉर्पोरेट विश्वसनीयता और गवर्नेंस मानकों को बेहतर बनाने और जोखिमों को मैनेज करने में मदद करने के लिए;

4. बोर्ड के विचार-विमर्श पर स्वतंत्र निर्णय देना, विशेष रूप से रणनीति, प्रदर्शन, जोखिम प्रबंधन, संसाधनों, प्रमुख नियुक्ति और आचार मानकों के मुद्दों पर;

5. कोई अन्य मामला जो स्वतंत्र निदेशकों द्वारा उपयुक्त समझा जा सकता है.

सदस्य का नाम	पद
श्री अमेया अग्निहोत्री	चेयरमैन
श्री मिलिन मेहता	सदस्य
डॉ. सरत कुमार मलिक	सदस्य
श्री गौरव सेठ	सदस्य
श्री योगेश मरोली	सदस्य
श्री नीलेश चौधरी	सदस्य

इन्फॉर्मेशन टेक्नोलॉजी (आईटी) कमेटी के रेफरेंस की शर्तों, अन्य बातों में निम्नलिखित शामिल हैं:

1. मुख्य निगरानी और शासन:

• सभी आईटी और साइबर सुरक्षा मामलों के लिए निगरानी और शासन प्रदान करना.

• आईटी और साइबर सुरक्षा पॉलिसी की आवधिक समीक्षा करें.

• साइबर सुरक्षा घटनाओं की समीक्षा करें और विश्लेषण करें, कार्रवाई की सिफारिश करें और उपचार की निगरानी करें.

• बोर्ड द्वारा निर्दिष्ट मामलों पर विचार-विमर्श.

• साइबर सुरक्षा और साइबर रेजिलियंस फ्रेमवर्क (CSCRF) और अन्य नियामक आवश्यकताओं का अनुपालन सुनिश्चित करें, जो आवश्यकता के अनुसार सुझाव प्रदान करता है.

• बिज़नेस के उद्देश्यों, जोखिम प्रबंधन और नियामक अनुपालन के साथ संरेखन सुनिश्चित करने के लिए संगठन की आईटी रणनीति, शासन और सूचना सुरक्षा फ्रेमवर्क की देखरेख करना.

2. रिस्क मैनेजमेंट और सिस्टम ओवरसाइट:

• समय-समय पर संगठन के जोखिम रजिस्टर की समीक्षा करें, जो जोखिम सहनशीलता और स्वीकृति स्टेटमेंट स्थापित किए जाते हैं और सूचित किए जाते हैं.

• वेलनरेबिलिटी असेसमेंट एंड पेनेट्रेशन टेस्टिंग (VAPT) के माध्यम से पहचानी गई कमज़ोरियों को ट्रैक करें.

• रेड टीमिंग एक्सरसाइज़ से निष्कर्षों के निवारण की निगरानी करें.

• साइबर ऑडिट अप्रूव करें.

• पैच मैनेजमेंट पॉलिसी और प्रोसेस को तिमाही में रिव्यू करें.

• सिक्योरिटी ऑपरेशन सेंटर (एसओसी) की प्रभावशीलता का मूल्यांकन अर्ध-वार्षिक.

• साइबर स्वच्छता केंद्र (सीएसके) के निरीक्षणों की समीक्षा करें.

• डेटा स्थानीयकरण छूट की वार्षिक समीक्षा करें.

• बैकअप और रिकवरी प्लान और साइबर रेजिलियंस टेस्टिंग के परिणामों की देखरेख करना.

3. पॉलिसी अप्रूवल और कम्प्लायंस:

• सूचना सुरक्षा नीतियों के विकास और समीक्षा, सूचना सुरक्षा नीतियों के कार्यान्वयन और ऐसी अन्य नीतियों को सुविधा प्रदान करना, जो समय-समय पर आवश्यक हो सकती हैं, ताकि यह सुनिश्चित किया जा सके कि सभी पहचाने गए जानकारी सुरक्षा जोखिमों को संगठन की जोखिम क्षमता के भीतर मैनेज किया जाता है.

• सूचना सुरक्षा मानकों, नीतियों, प्रक्रियाओं और सूचना सुरक्षा प्रबंधन कार्यक्रम (आईएसएमपी) के कार्यान्वयन की सुविधा.

• मोबाइल और वेब एप्लीकेशन के लिए कॉम्प्रिहेंसिव साइबर सुरक्षा और साइबर रेजिलियंस पॉलिसी को अप्रूव करें.

• साइबर सुरक्षा और साइबर लचीलापन को समझने के लिए समर्पित ट्रेनिंग प्रोग्राम में भाग लें.

4. घटना प्रबंधन और तैयारी:

• बोर्ड साइबर क्राइसिस मैनेजमेंट प्लान (सीसीएमपी), आकस्मिक प्लान, ऑपरेशन प्लान की निरंतरता (सीओओपी), ट्रेनिंग, एक्सरसाइज़ और घटना प्रतिक्रिया और रिकवरी प्लान को अप्रूव और सुझाव दें.

• सेबी को जमा करने से पहले साइबर सुरक्षा घटना वर्गीकरण (कम, मध्यम, उच्च, गंभीर) और रूट कॉज एनालिसिस (आरसीए), फॉरेंसिक ऑडिट और वैप्ट रिपोर्ट की समीक्षा करें, जिसमें क्लोज़र रिपोर्ट शामिल हैं.

• संगठन में जानकारी/साइबर सुरक्षा घटनाओं, विभिन्न जानकारी सुरक्षा मूल्यांकन, निगरानी और कम करने की गतिविधियों को रिव्यू करें.

• यह सुनिश्चित करें कि आईटी कमेटी की समीक्षा और सुझावों के साथ सेबी को जमा करने की एक अलग रिपोर्ट.

5. आईटी स्ट्रेटजी और प्लानिंग:

• सुनिश्चित करें कि संगठन में एक प्रभावी आईटी रणनीतिक योजना प्रक्रिया है.

• आईटी रणनीति तैयार करने, समग्र संगठनात्मक रणनीति के साथ संरेखन सुनिश्चित करने और व्यवसाय उद्देश्यों के लिए सहायता सुनिश्चित करने के लिए मार्गदर्शन.

6. आईटी गवर्नेंस और रिस्क मैनेजमेंट:

• यह सुनिश्चित करें कि आईटी गवर्नेंस और सूचना सुरक्षा गवर्नेंस स्ट्रक्चर, संगठन में प्रत्येक स्तर के लिए स्पष्ट रूप से परिभाषित उद्देश्यों और अस्पष्ट जिम्मेदारियों के साथ जवाबदेही, प्रभावशीलता और दक्षता को बढ़ावा देते हैं.

• साइबर सुरक्षा जोखिमों सहित आईटी जोखिमों का आकलन और प्रबंधन करने के लिए प्रक्रियाओं की देखरेख करना.

• साइबर/सूचना सुरक्षा से संबंधित नए विकास या समस्याओं का आकलन करना.

• प्रमुख सूचना सुरक्षा परियोजनाओं, योजनाओं और बजटों की समीक्षा और निगरानी, प्राथमिकताओं की स्थापना और मानकों और प्रक्रियाओं को मंजूरी देना.

• यह सुनिश्चित करें कि आईटी फंक्शन के लिए बजट आवंटन (आईटी सुरक्षा सहित) संगठन की आईटी परिपक्वता, डिजिटल गहराई, खतरे वाले पर्यावरण और उद्योग मानकों के अनुरूप हैं और उक्त उद्देश्यों को पूरा करने के लिए इसका उपयोग किया जाता है.

7. बिज़नेस निरंतरता और आपदा रिकवरी:

• ऑर्गनाइज़ेशन के बिज़नेस कंटिन्यूइटी प्लानिंग (बीसीपी) और डिजास्टर रिकवरी (डीआर) मैनेजमेंट प्रोग्राम की निगरानी प्रदान करना.

8. रणनीतिक समीक्षा और सलाह:

• आईटी और साइबर सुरक्षा से संबंधित नए विकास, खतरों या मुद्दों का आकलन करें.

• आईटी और सूचना सुरक्षा गतिविधियों, जोखिमों और कम करने के उपायों पर बोर्ड या बोर्ड-स्तरीय समितियों को रिपोर्ट.

9. सूचना प्रौद्योगिकी और साइबर सुरक्षा के संबंध में आवश्यक समझा गया कोई अन्य मामला.