5paisa अधिकृत व्यक्ति - नियम व शर्तें

अधिकृत व्यक्तियों (एपीएस) के लिए अनुपालन करना और क्या न करना

✅डोज़:

1. रजिस्ट्रेशन और डॉक्यूमेंटेशन:

➢ क्लाइंट रजिस्ट्रेशन और/या ट्रेडिंग गतिविधियां शुरू होने से पहले, सुनिश्चित करें कि आप संबंधित एक्सचेंज के साथ अधिकृत व्यक्ति (एपी) के रूप में रजिस्टर्ड हैं.

➢ यह सुनिश्चित करें कि एक्सचेंज के साथ आगे के रजिस्ट्रेशन के लिए सभी संबंधित प्रमाण और डॉक्यूमेंट 5paisa कैपिटल लिमिटेड बिज़नेस पार्टनर टीम को सबमिट किए जाते हैं.

2. क्लाइंट ऑनबोर्डिंग और सत्यापन:

➢ ट्रेडिंग ऑपरेशन शुरू करने से पहले 5paisa कैपिटल लिमिटेड के साथ हर क्लाइंट रजिस्ट्रेशन पूरा करता है. ➢ क्लाइंट को नकली, झूठे या अनधिकृत डॉक्यूमेंट देने से रोकने के लिए उचित जांच-पड़ताल करें.

➢ क्लाइंट की आय और फाइनेंशियल क्षमता का स्रोत पता लगाने के लिए बैकग्राउंड सत्यापन करें.

➢ AP के लिए विशेष रूप से AP से संबंधित ट्रांज़ैक्शन के लिए समर्पित बैंक अकाउंट बनाए रखना अनिवार्य है. यह उपाय पारदर्शिता सुनिश्चित करने और एक्सचेंज/सेबी से किसी भी प्रश्न या निरीक्षण से बचने में मदद करेगा.

3. क्लाइंट जागरूकता और शिक्षा:

➢ अनधिकृत ट्रेड का पता लगाने के लिए क्लाइंट को अपने कॉन्ट्रैक्ट नोट्स/कन्फर्मेशन मेमो को सत्यापित करने के लिए शिक्षित करें.

➢ क्लाइंट की ओर से कोई भी ट्रेड करने से पहले सत्यापित प्री-ऑर्डर निर्देश (वॉयस रिकॉर्डिंग, ईमेल, इंस्ट्रक्शन स्लिप आदि के माध्यम से) प्राप्त करें.

4. ट्रेडिंग टर्मिनल मैनेजमेंट:

➢ सुनिश्चित करें कि ट्रेडिंग टर्मिनल केवल एक्सचेंज-अप्रूव्ड लोकेशन पर स्थित हैं और 5paisa कैपिटल लिमिटेड/एक्सचेंज से पूर्व अप्रूवल के बिना कोई रिलोकेशन नहीं होता है.

➢ यह सुनिश्चित करें कि केवल अप्रूव्ड और सर्टिफाइड यूज़र टर्मिनल ऑपरेट करते हैं.

5. डिस्प्ले और डिस्क्लोज़र की आवश्यकताएं:

➢ हर समय डिस्प्ले:

➢ ट्रेडिंग मेंबर का SEBI रजिस्ट्रेशन सर्टिफिकेट (TM).

➢ एक्सचेंज द्वारा जारी किया गया रजिस्ट्रेशन लेटर.

➢ शिकायत निवारण तंत्र का विवरण.

➢ ऑफिस में एक प्रमुख स्थान पर नोटिस बोर्ड.

6. शिकायत संभालना:

➢ शिकायत रजिस्टर बनाए रखें, जिसमें प्राप्त शिकायतों और उनके समाधान की तिथियों का विवरण दिया जाता है.

➢ सभी क्लाइंट शिकायतों के विस्तृत रिकॉर्ड बनाए रखें और आवश्यकता पड़ने पर निरीक्षण के दौरान उन्हें प्रस्तुत करें.

➢ घटना के 7 दिनों के भीतर किसी भी विवाद के बारे में 5paisa कैपिटल लिमिटेड को सूचित करें.

7. कैश हैंडलिंग और प्रॉफिट शेयरिंग:

➢ किसी भी कारण से क्लाइंट से कैश न लें.

➢ क्लाइंट के साथ लाभ-शेयरिंग व्यवस्था में प्रवेश न करें.

8. रिकॉर्ड मेंटेनेंस और गोपनीयता:

➢ उचित बैकअप के साथ सभी ब्रांच/एपी रिकॉर्ड और डेटा सुरक्षित और गोपनीय रूप से बनाए रखें.

9. लोकेशन में बदलाव:

➢ एपी/ब्रांच लोकेशन में बदलाव या शिफ्ट के मामले में:

➢ सभी क्लाइंट को सूचित करें कम से कम 30 दिन पहले.

➢ नए लोकेशन पर अपडेटेड सेबी रजिस्ट्रेशन सर्टिफिकेट और नोटिस बोर्ड दिखाएं.

➢ एक्सचेंज करने और पुराने लोकेशन/टर्मिनल को डीऐक्टिवेट करने के लिए नए एड्रेस की रिपोर्ट करें.

10. नियामक जागरूकता:

➢ किसी भी ट्रांज़ैक्शन या क्लाइंट से संबंधित गतिविधि को पूरा करने से पहले सभी संबंधित सेबी और स्टॉक एक्सचेंज सर्कुलर, नियम और विनियमों से खुद को परिचित करें.

❌न करें:

1. क्लाइंट रजिस्ट्रेशन और गलत प्रस्तुति:

➢ पर्याप्त उचित जांच और बैकग्राउंड सत्यापन के बिना क्लाइंट को रजिस्टर न करें.

➢ भ्रामक विज्ञापन न करें, सुनिश्चित या निश्चित रिटर्न का वादा न करें, या डॉक्यूमेंट फॉर्जरी जैसी धोखाधड़ी की गतिविधियों में शामिल न हों.

2. अनधिकृत वादे और ट्रेड:

➢ इन्वेस्टमेंट पर सुनिश्चित/फिक्स्ड रिटर्न का वादा करने वाले किसी भी एग्रीमेंट में प्रवेश न करें.

➢ स्पष्ट क्लाइंट निर्देशों के बिना अनधिकृत ट्रेड न करें.

3. डॉक्यूमेंट और कम्युनिकेशन:

➢ इकाई द्वारा जारी किए गए बिलों के अलावा बिल, कॉन्ट्रैक्ट नोट या कन्फर्मेशन न दें.

➢ अगर ट्रेडिंग टर्मिनल छह महीनों के लिए इनऐक्टिव रहे, तो डीऐक्टिवेशन के लिए तुरंत 5paisa कैपिटल लिमिटेड को सूचित करें.

4. ट्रेडिंग टर्मिनल और इन्फ्रास्ट्रक्चर:

➢ टर्मिनल को अनअप्रूव्ड लोकेशन तक न बढ़ाएं या अनरजिस्टर्ड यूज़र को उन्हें ऑपरेट करने की अनुमति दें.

➢ एक ही एक्सचेंज पर अन्य ट्रेडिंग सदस्यों/एपी के सहयोग से टर्मिनल का उपयोग न करें.

5. प्रतिबंधित गतिविधियां:

➢ इसमें शामिल न हों:

➢ अनधिकृत सामूहिक निवेश या पोर्टफोलियो मैनेजमेंट स्कीम.

➢ फंड-आधारित गतिविधियां, डिपॉजिट कलेक्शन, चिट फंड या मार्केट मैनिपुलेशन (जैसे, प्राइस रिगिंग, आर्टिफिशियल वॉल्यूम क्रिएशन).

➢ कोई भी गतिविधि सेबी या स्टॉक एक्सचेंज द्वारा प्रतिबंधित.

6. नामकरण और प्रतिनिधित्व:

➢ "पोर्टफोलियो/वेल्थ मैनेजमेंट/एडवाइजरी" जैसी शर्तों वाले भ्रामक नामों का उपयोग न करें, जब तक कि आपके पास उन सेवाओं के लिए मान्य सेबी रजिस्ट्रेशन नहीं है.

7. थर्ड पार्टी डीलिंग:

➢ क्लाइंट या सेल्फ-ट्रेडिंग गतिविधियों के लिए अनरजिस्टर्ड मध्यस्थता या अन्य ट्रेडिंग सदस्यों/एपी से डील न करें.

8. डिपॉजिट और सुनिश्चित रिटर्न:

➢ क्लाइंट से डिपॉजिट स्वीकार न करें या सुनिश्चित रिटर्न का वादा करें.

9. विज्ञापन और प्रचार:

➢ 5paisa कैपिटल लिमिटेड के माध्यम से एक्सचेंज अप्रूवल के बिना बिज़नेस का आग्रह करने के लिए प्रिंट या डिजिटल मीडिया में विज्ञापन, पैम्फलेट या प्रमोशन जारी न करें.

⚠️ध्यान दें: ऊपर दिए गए क्या करें और न करें के किसी भी उल्लंघन के लिए, कंपनी अनुशासनात्मक या कानूनी कार्रवाई शुरू करने का अधिकार सुरक्षित रखती है, जिसमें शामिल हैं, लेकिन इन्हीं तक सीमित नहीं है:

➢ अधिकृत व्यक्ति की स्थिति का निलंबन या समाप्ति,

➢ कानूनी कार्यवाही या आपराधिक शिकायतें,

➢ सेबी या स्टॉक एक्सचेंज को रिपोर्ट करना.