5paisa अधिकृत व्यक्ति - नियम व शर्तें
अधिकृत व्यक्तियों (APs) के लिए क्या करें और क्या न करें
✅ क्या करें:
1. रजिस्ट्रेशन और डॉक्यूमेंटेशन:
➢. क्लाइंट रजिस्ट्रेशन और/या ट्रेडिंग गतिविधियां शुरू होने से पहले, सुनिश्चित करें कि आप संबंधित एक्सचेंज के साथ अधिकृत व्यक्ति (AP) के रूप में रजिस्टर्ड हैं.
➢ सुनिश्चित करें कि एक्सचेंज के साथ ऑनवर्ड रजिस्ट्रेशन के लिए सभी संबंधित प्रमाण और डॉक्यूमेंट 5paisa कैपिटल लिमिटेड बिज़नेस पार्टनर टीम को सबमिट किए जाएं.
2. क्लाइंट ऑनबोर्डिंग और वेरिफिकेशन:
➢ सुनिश्चित करें कि ट्रेडिंग ऑपरेशन शुरू करने से पहले 5paisa कैपिटल लिमिटेड के साथ हर क्लाइंट रजिस्ट्रेशन पूरा करता है. ➢ ग्राहकों को नकली, गलत या अनधिकृत डॉक्यूमेंट प्रदान करने से रोकने के लिए उचित सावधानी बरतें.
➢ क्लाइंट की इनकम और फाइनेंशियल क्षमता के स्रोत का पता लगाने के लिए बैकग्राउंड वेरिफिकेशन करें.
➢ एपी के लिए विशेष रूप से एपी से संबंधित ट्रांज़ैक्शन के लिए एक समर्पित बैंक अकाउंट बनाए रखना अनिवार्य है. यह उपाय पारदर्शिता सुनिश्चित करने और एक्सचेंज/SEBI से किसी भी प्रश्न या निरीक्षण से बचने में मदद करेगा.
3. क्लाइंट जागरूकता और शिक्षा:
➢ अनधिकृत ट्रेड का पता लगाने के लिए क्लाइंट को अपने कॉन्ट्रैक्ट नोट/कन्फर्मेशन मेमो की दैनिक जांच करने के लिए शिक्षित करें.
➢ क्लाइंट की ओर से कोई ट्रेड करने से पहले वेरिफाइड प्री-ऑर्डर निर्देश (वॉयस रिकॉर्डिंग, ईमेल, इंस्ट्रक्शन स्लिप आदि के माध्यम से) प्राप्त करें.
4. ट्रेडिंग टर्मिनल मैनेजमेंट:
➢ सुनिश्चित करें कि ट्रेडिंग टर्मिनल केवल एक्सचेंज-अप्रूव्ड लोकेशन पर स्थित हैं और 5paisa कैपिटल लिमिटेड/एक्सचेंज से पूर्व अप्रूवल के बिना कोई रिलोकेशन नहीं होता है.
➢ सुनिश्चित करें कि केवल अप्रूव्ड और सर्टिफाइड यूज़र टर्मिनल ऑपरेट करें.
5. डिस्प्ले और डिस्क्लोज़र आवश्यकताएं:
हर समय ➢ डिस्प्ले:
➢ ट्रेडिंग मेंबर का SEBI रजिस्ट्रेशन सर्टिफिकेट (TM).
➢ एक्सचेंज द्वारा जारी रजिस्ट्रेशन लेटर.
➢ शिकायत निवारण तंत्र का विवरण.
कार्यालय में एक प्रमुख स्थान पर ➢ नोटिस बोर्ड.
6. शिकायत निवारण:
➢ प्राप्त शिकायतों और उनके समाधान की तिथियों का विवरण देते हुए शिकायत रजिस्टर बनाए रखें.
➢ सभी क्लाइंट शिकायतों के विस्तृत रिकॉर्ड बनाए रखें और जब आवश्यक हो तब निरीक्षण के दौरान उन्हें प्रस्तुत करें.
➢ किसी भी विवाद के बारे में 5paisa कैपिटल लिमिटेड को 7 दिनों के भीतर सूचित करें.
7. कैश हैंडलिंग और प्रॉफिट शेयरिंग:
➢. किसी भी कारण से क्लाइंट से कैश कलेक्ट न करें.
➢. क्लाइंट के साथ लाभ-शेयरिंग व्यवस्था में प्रवेश न करें.
8. रिकॉर्ड मेंटेनेंस और गोपनीयता:
➢ उचित बैकअप के साथ सभी ब्रांच/AP रिकॉर्ड और डेटा सुरक्षित और गोपनीय रूप से बनाए रखें.
9. लोकेशन में बदलाव:
AP/ब्रांच लोकेशन में बदलाव या बदलाव के मामले में ➢:
➢ सभी क्लाइंट को सूचित करें कम से कम 30 दिन पहले.
➢ नई लोकेशन पर अपडेटेड सेबी रजिस्ट्रेशन सर्टिफिकेट और नोटिस बोर्ड दिखाएं.
➢ एक्सचेंज को नए एड्रेस की रिपोर्ट करें और पुरानी लोकेशन/टर्मिनल को डीऐक्टिवेट करें.
10. नियामक जागरूकता:
➢. किसी भी ट्रांज़ैक्शन या क्लाइंट से संबंधित गतिविधि करने से पहले सभी संबंधित SEBI और स्टॉक एक्सचेंज सर्कुलर, नियम और विनियम के बारे में जानें.
❌ क्या न करें:
1. क्लाइंट रजिस्ट्रेशन और गलत बयानी:
➢ पर्याप्त ड्यू डिलिजेंस और बैकग्राउंड वेरिफिकेशन के बिना क्लाइंट को रजिस्टर न करें.
➢ गलत विज्ञापन न करें, सुनिश्चित या निश्चित रिटर्न वादा न करें, या डॉक्यूमेंट धोखाधड़ी जैसी धोखाधड़ी की गतिविधियों में शामिल न हों.
2. अनधिकृत वादे और ट्रेड:
➢ निवेश पर सुनिश्चित/फिक्स्ड रिटर्न का वादा करने वाला कोई भी एग्रीमेंट न करें.
➢ स्पष्ट क्लाइंट निर्देशों के बिना अनधिकृत ट्रेड न करें.
3. डॉक्यूमेंट और कम्युनिकेशन:
➢ इकाई द्वारा जारी किए गए बिल, कॉन्ट्रैक्ट नोट या कन्फर्मेशन को न दें.
➢. अगर ट्रेडिंग टर्मिनल छह महीनों के लिए निष्क्रिय रहते हैं, तो डीऐक्टिवेशन के लिए तुरंत 5paisa कैपिटल लिमिटेड को सूचित करें.
4. ट्रेडिंग टर्मिनल और इन्फ्रास्ट्रक्चर:
➢ टर्मिनल को अनअप्रूव्ड लोकेशन पर न बढ़ाएं या अनरजिस्टर्ड यूज़र को उन्हें ऑपरेट करने की अनुमति न दें.
➢ एक ही एक्सचेंज पर अन्य ट्रेडिंग सदस्यों/एपीएस के सहयोग से टर्मिनल का उपयोग न करें.
5. प्रतिबंधित गतिविधियां:
➢ इसमें शामिल न हों:
➢ अनधिकृत सामूहिक इन्वेस्टमेंट या पोर्टफोलियो मैनेजमेंट स्कीम.
➢ फंड-आधारित गतिविधियां, डिपॉज़िट कलेक्शन, चिट फंड या मार्केट मैनिपुलेशन (जैसे, कीमत में गड़बड़ी, कृत्रिम वॉल्यूम बनाना).
➢ कोई भी गतिविधि सेबी या स्टॉक एक्सचेंज द्वारा प्रतिबंधित.
6. नामकरण और प्रतिनिधित्व:
➢ "पोर्टफोलियो/वेल्थ मैनेजमेंट/एडवाइजरी" जैसी शर्तों वाले भ्रामक नामों का उपयोग न करें, जब तक कि आपके पास उन सेवाओं के लिए मान्य SEBI रजिस्ट्रेशन न हो.
7. थर्ड पार्टी डीलिंग:
➢ क्लाइंट या सेल्फ-ट्रेडिंग गतिविधियों के लिए अनरजिस्टर्ड मध्यस्थों या अन्य ट्रेडिंग सदस्यों/एपीएस के साथ डील न करें.
8. डिपॉजिट और सुनिश्चित रिटर्न:
➢ क्लाइंट से डिपॉजिट स्वीकार न करें या सुनिश्चित रिटर्न का वादा न करें.
9. विज्ञापन और प्रमोशन:
➢ 5paisa कैपिटल लिमिटेड के माध्यम से पूर्व एक्सचेंज अप्रूवल के बिना बिज़नेस का अनुरोध करने के लिए प्रिंट या डिजिटल मीडिया में विज्ञापन, पैम्फलेट या प्रमोशन जारी न करें
⚠️Note: उपरोक्त क्या करें और क्या न करें के किसी भी उल्लंघन के लिए, कंपनी अनुशासनात्मक या कानूनी कार्रवाई शुरू करने का अधिकार सुरक्षित रखती है, जिसमें शामिल हैं लेकिन इन्हीं तक सीमित नहीं हैं:
➢ अधिकृत व्यक्ति की स्थिति का निलंबन या समाप्ति,
➢ कानूनी कार्यवाही या आपराधिक शिकायतें,
➢ SEBI या स्टॉक एक्सचेंज को रिपोर्टिंग.