5paisa अधिकृत व्यक्ती - अटी व शर्ती

अधिकृत व्यक्तींसाठी अनुपालन करावे आणि करू नये (APs)

✅डॉस:

1. नोंदणी आणि कागदपत्रे:

➢ क्लायंट रजिस्ट्रेशन आणि/किंवा ट्रेडिंग ॲक्टिव्हिटी सुरू करण्यापूर्वी, तुम्ही संबंधित एक्सचेंजसह अधिकृत व्यक्ती (एपी) म्हणून रजिस्टर्ड असल्याची खात्री करा.

➢ एक्स्चेंजसह पुढील रजिस्ट्रेशनसाठी सर्व संबंधित पुरावे आणि डॉक्युमेंट्स 5paisa कॅपिटल लिमिटेड बिझनेस पार्टनर्स टीमकडे सबमिट केल्याची खात्री करा.

2. क्लायंट ऑनबोर्डिंग आणि पडताळणी:

➢ ट्रेडिंग ऑपरेशन्स सुरू करण्यापूर्वी 5paisa कॅपिटल लिमिटेडसह प्रत्येक क्लायंट रजिस्ट्रेशन पूर्ण करतो याची खात्री करा. ➢ क्लायंटला बनावट, खोटे किंवा अनधिकृत डॉक्युमेंट्स सादर करण्यापासून रोखण्यासाठी योग्य तपासणी करा.

➢ क्लायंटचे उत्पन्न आणि आर्थिक क्षमतेचे स्रोत निश्चित करण्यासाठी बॅकग्राऊंड पडताळणी करा.

➢ एपी संबंधित ट्रान्झॅक्शनसाठी विशेषत: समर्पित बँक अकाउंट राखणे एपीएससाठी अनिवार्य आहे. हे उपाय पारदर्शकता सुनिश्चित करण्यास आणि एक्स्चेंज/सेबीकडून कोणतीही शंका किंवा निरीक्षण टाळण्यास मदत करेल.

3. क्लायंट जागरूकता आणि शिक्षण:

➢ अनधिकृत ट्रेड शोधण्यासाठी क्लायंटला दररोज त्यांच्या काँट्रॅक्ट नोट्स/कन्फर्मेशन मेमो व्हेरिफाय करण्यासाठी शिक्षित करा.

➢ क्लायंटच्या वतीने कोणतेही ट्रेड करण्यापूर्वी पडताळणीयोग्य प्री-ऑर्डर सूचना (वॉईस रेकॉर्डिंग, ईमेल, सूचना स्लिप इ. द्वारे) प्राप्त करा.

4. ट्रेडिंग टर्मिनल मॅनेजमेंट:

➢ ट्रेडिंगची खात्री करा टर्मिनल्स केवळ एक्सचेंज-मंजूर लोकेशनवर स्थित आहेत आणि 5paisa कॅपिटल लिमिटेड/एक्सचेंज कडून पूर्व मंजुरीशिवाय कोणतेही रिलोकेशन होत नाही.

➢ केवळ मंजूर आणि प्रमाणित यूजर टर्मिनल्स ऑपरेट करत असल्याची खात्री करा.

5. डिस्प्ले आणि डिस्क्लोजर आवश्यकता:

➢ सर्व वेळी डिस्प्ले:

➢ ट्रेडिंग मेंबरचे सेबी रजिस्ट्रेशन सर्टिफिकेट (टीएम).

➢ एक्सचेंजद्वारे जारी केलेले रजिस्ट्रेशन लेटर.

➢ तक्रार निवारण यंत्रणेचा तपशील.

➢ ऑफिसमधील प्रमुख ठिकाणी नोटीस बोर्ड.

6. तक्रार हाताळणी:

➢ प्राप्त झालेल्या तक्रारी आणि त्यांच्या निराकरणाच्या तारखांचा तपशीलवार तक्रार रजिस्टर राखणे.

➢ सर्व क्लायंट तक्रारींचे तपशीलवार रेकॉर्ड राखा आणि जेव्हा आवश्यक असेल तेव्हा तपासणी दरम्यान त्यांना सादर करा.

➢ घटनेच्या 7 दिवसांच्या आत कोणत्याही विवादांविषयी 5paisa कॅपिटल लिमिटेडला सूचित करा.

7. कॅश हाताळणी आणि नफा शेअरिंग:

➢ कोणत्याही कारणास्तव क्लायंटकडून कॅश कलेक्ट करू नका.

➢ क्लायंटसह नफा-शेअरिंग व्यवस्थांमध्ये प्रवेश करू नका.

8. रेकॉर्ड मेंटेनन्स आणि गोपनीयता:

➢ योग्य बॅक-अपसह सर्व शाखा/एपी रेकॉर्ड आणि डाटा सुरक्षितपणे आणि गोपनीयपणे राखणे.

9. लोकेशन बदलणे:

➢ एपी/ब्रँच लोकेशन बदलल्यास किंवा शिफ्ट झाल्यास:

➢ सर्व क्लायंटला सूचित करा किमान 30 दिवस आगाऊ.

➢ नवीन लोकेशनवर अपडेटेड सेबी रजिस्ट्रेशन सर्टिफिकेट आणि नोटीस बोर्ड प्रदर्शित करा.

➢ एक्स्चेंजसाठी नवीन ॲड्रेस रिपोर्ट करा आणि जुने लोकेशन/टर्मिनल डीॲक्टिव्हेट करा.

10. नियामक जागरूकता:

➢ कोणतेही ट्रान्झॅक्शन किंवा क्लायंट संबंधित ॲक्टिव्हिटी करण्यापूर्वी सर्व संबंधित सेबी आणि स्टॉक एक्सचेंज सर्क्युलर, नियम आणि नियम सह स्वत:ला परिचित करा.

❌करू नका:

1. क्लायंट रजिस्ट्रेशन आणि चुकीचे प्रतिनिधित्व:

➢ पुरेशा योग्य तपासणी आणि बॅकग्राऊंड व्हेरिफिकेशन शिवाय क्लायंटची नोंदणी करू नका.

➢ भ्रामक जाहिराती करू नका, खात्रीशीर किंवा निश्चित रिटर्नचे वचन देऊ नका किंवा डॉक्युमेंट फॉर्जरी सारख्या फसवणूकीच्या उपक्रमांमध्ये सहभागी होऊ नका.

2. अनधिकृत वचन आणि ट्रेड:

➢ इन्व्हेस्टमेंटवर खात्रीशीर/निश्चित रिटर्नचे आश्वासन देणारे कोणतेही ॲग्रीमेंट करू नका.

➢ स्पष्ट क्लायंट सूचनांशिवाय अनधिकृत ट्रेड करू नका.

3. डॉक्युमेंट्स आणि कम्युनिकेशन:

➢ संस्थेद्वारे जारी केलेल्या व्यतिरिक्त बिल, काँट्रॅक्ट नोट्स किंवा कन्फर्मेशन देऊ नका.

➢ जर ट्रेडिंग टर्मिनल्स सहा महिन्यांसाठी इनॲक्टिव्ह असतील तर डीॲक्टिव्हेशनसाठी त्वरित 5paisa कॅपिटल लिमिटेडला सूचित करा.

4. ट्रेडिंग टर्मिनल्स आणि पायाभूत सुविधा:

➢ अनॲप्रूव्ह्ड लोकेशनवर टर्मिनल्स वाढवू नका किंवा रजिस्टर्ड नसलेल्या युजरला त्यांना ऑपरेट करण्यास अनुमती देऊ नका.

➢ समान एक्सचेंजवर इतर ट्रेडिंग सदस्य/एपी च्या सहकार्याने टर्मिनल्सचा वापर करू नका.

5. प्रतिबंधित अ‍ॅक्टिव्हिटीज:

➢ यात सहभागी होऊ नका:

➢ अनधिकृत सामूहिक गुंतवणूक किंवा पोर्टफोलिओ व्यवस्थापन योजना.

➢ फंड-आधारित उपक्रम, डिपॉझिट कलेक्शन, चिट फंड किंवा मार्केट मॅनिप्युलेशन (उदा., किंमत रिगिंग, कृत्रिम वॉल्यूम निर्मिती).

➢ कोणतीही कृती सेबी किंवा स्टॉक एक्सचेंजद्वारे प्रतिबंधित.

6. नाव आणि प्रतिनिधित्व:

➢ तुमच्याकडे त्या सेवांसाठी वैध सेबी नोंदणी नसल्यास "पोर्टफोलिओ/वेल्थ मॅनेजमेंट/ॲडव्हायजरी" सारख्या अटींसह दिशाभूल करणारे नाव वापरू नका.

7. थर्ड पार्टी व्यवहार:

➢ क्लायंट किंवा सेल्फ-ट्रेडिंग उपक्रमांसाठी रजिस्टर्ड नसलेल्या मध्यस्थ किंवा इतर ट्रेडिंग सदस्य/APs सोबत व्यवहार करू नका.

8. डिपॉझिट आणि खात्रीशीर रिटर्न:

➢ क्लायंटकडून डिपॉझिट स्वीकारू नका किंवा खात्रीशीर रिटर्नचे वचन द्या.

9. जाहिराती आणि जाहिराती:

➢ 5paisa कॅपिटल लिमिटेडद्वारे पूर्व एक्सचेंज मंजुरीशिवाय बिझनेसची विनंती करण्यासाठी प्रिंट किंवा डिजिटल मीडियामध्ये जाहिरात, पॅम्फलेट्स किंवा प्रमोशन्स जारी करू नका.

⚠️नोंद: वरील करावे आणि करू नये च्या कोणत्याही उल्लंघनासाठी, कंपनी शिस्तभंग किंवा कायदेशीर कृती सुरू करण्याचा अधिकार राखून ठेवते, ज्यामध्ये समाविष्ट आहे परंतु यापुरते मर्यादित नाही:

➢ अधिकृत व्यक्तीच्या स्थितीचे निलंबन किंवा समाप्ती,

➢ कायदेशीर कार्यवाही किंवा गुन्हेगारी तक्रारी,

➢ सेबी किंवा स्टॉक एक्सचेंजला रिपोर्ट करणे.