5paisa अधिकृत व्यक्ती - अटी व शर्ती

अधिकृत व्यक्तींसाठी अनुपालन काय करावे आणि काय करू नये (APs)

✅ काय करावे:

1. रजिस्ट्रेशन आणि डॉक्युमेंटेशन:

➢ ग्राहक नोंदणी आणि/किंवा ट्रेडिंग उपक्रम सुरू होण्यापूर्वी, तुम्ही संबंधित एक्सचेंजसह अधिकृत व्यक्ती (एपी) म्हणून नोंदणीकृत आहात याची खात्री करा.

➢ एक्सचेंजसह पुढील रजिस्ट्रेशनसाठी सर्व संबंधित पुरावे आणि डॉक्युमेंट्स 5paisa कॅपिटल लिमिटेड बिझनेस पार्टनर्स टीमला सबमिट केल्याची खात्री करा.

2. क्लायंट ऑनबोर्डिंग आणि व्हेरिफिकेशन:

➢. ट्रेडिंग ऑपरेशन्स सुरू करण्यापूर्वी 5paisa कॅपिटल लिमिटेडसह प्रत्येक क्लायंटने रजिस्ट्रेशन पूर्ण केल्याची खात्री करा. ➢ ग्राहकांना बनावट, खोटे किंवा अनधिकृत डॉक्युमेंट्स सादर करण्यापासून रोखण्यासाठी योग्य तपासणी करा.

➢ क्लायंटच्या उत्पन्नाचा स्त्रोत आणि फायनान्शियल क्षमता निश्चित करण्यासाठी बॅकग्राउंड व्हेरिफिकेशन आयोजित करा.

➢ एपी संबंधित व्यवहारांसाठी विशेषत: समर्पित बँक अकाउंट राखणे एपीसाठी अनिवार्य आहे. हे उपाय पारदर्शकता सुनिश्चित करण्यास आणि एक्सचेंज/SEBI कडून कोणतेही शंका किंवा निरीक्षण टाळण्यास मदत करेल.

3. क्लायंट जागरूकता आणि शिक्षण:

➢ अनधिकृत ट्रेड शोधण्यासाठी ग्राहकांना दररोज त्यांच्या काँट्रॅक्ट नोट्स/कन्फर्मेशन मेमो व्हेरिफाय करण्यासाठी शिक्षित करा.

➢ क्लायंटच्या वतीने कोणताही ट्रेड करण्यापूर्वी व्हेरिफायबल प्री-ऑर्डर सूचना (वॉईस रेकॉर्डिंग, ईमेल, सूचना स्लिप इ. द्वारे) प्राप्त करा.

4. ट्रेडिंग टर्मिनल मॅनेजमेंट:

➢ खात्री करा की ट्रेडिंग टर्मिनल्स केवळ एक्सचेंज-मंजूर लोकेशनवर आहेत आणि 5paisa कॅपिटल लिमिटेड/एक्सचेंजच्या पूर्व मंजुरीशिवाय कोणतेही रिलोकेशन होत नाही.

➢ खात्री करा की केवळ मंजूर आणि प्रमाणित यूजर टर्मिनल ऑपरेट करतात.

5. डिस्प्ले आणि डिस्क्लोजर आवश्यकता:

➢ सर्व वेळी डिस्प्ले:

➢ ट्रेडिंग मेंबरचे SEBI रजिस्ट्रेशन सर्टिफिकेट (TM).

➢ एक्सचेंजद्वारे जारी केलेले रजिस्ट्रेशन पत्र.

➢. तक्रार निवारण यंत्रणेचा तपशील.

ऑफिसमधील प्रमुख ठिकाणी ➢ नोटीस बोर्ड.

6. तक्रार हाताळणी:

➢ प्राप्त झालेल्या तक्रारी आणि त्यांच्या निराकरण तारखांचा तपशीलवार तक्रार रजिस्टर राखून ठेवा.

➢ सर्व क्लायंट तक्रारींचे तपशीलवार रेकॉर्ड राखून ठेवा आणि जेव्हा आवश्यक असेल तेव्हा तपासणी दरम्यान त्यांना सादर करा.

➢ घटनेच्या 7 दिवसांच्या आत कोणत्याही विवादांच्या 5paisa कॅपिटल लिमिटेडला सूचित करा.

7. कॅश हाताळणी आणि नफा शेअरिंग:

➢. कोणत्याही कारणास्तव क्लायंटकडून कॅश कलेक्ट करू नका.

➢. क्लायंटसह नफा-शेअरिंग व्यवस्था करू नका.

8. रेकॉर्ड मेंटेनन्स आणि गोपनीयता:

➢ योग्य बॅक-अपसह सर्व ब्रँच/AP रेकॉर्ड आणि डाटा सुरक्षित आणि गोपनीय राखणे.

9. लोकेशन बदलणे:

AP/ब्रँच लोकेशन बदलल्यास किंवा बदलल्यास ➢:

➢ सर्व ग्राहकांना सूचित करा किमान 30 दिवस आगाऊ.

➢ नवीन लोकेशनवर अपडेटेड सेबी रजिस्ट्रेशन सर्टिफिकेट आणि नोटीस बोर्ड प्रदर्शित करा.

➢ एक्सचेंजसाठी नवीन ॲड्रेस रिपोर्ट करा आणि जुने लोकेशन/टर्मिनल्स डीॲक्टिव्हेट करा.

10. नियामक जागरूकता:

➢. कोणतेही ट्रान्झॅक्शन किंवा क्लायंट संबंधित ॲक्टिव्हिटी करण्यापूर्वी सर्व संबंधित सेबी आणि स्टॉक एक्सचेंज सर्क्युलर्स, नियम आणि रेग्युलेशन्स सह स्वत:ला परिचित करा.

❌ करू नका:

1. क्लायंट रजिस्ट्रेशन आणि चुकीचे प्रतिनिधित्व:

➢ पुरेशी योग्य तपासणी आणि पार्श्वभूमी पडताळणीशिवाय क्लायंटची नोंदणी करू नका.

➢ चुकीची जाहिरात करू नका, खात्रीशीर किंवा निश्चित रिटर्न वचन देऊ नका किंवा डॉक्युमेंट फोर्जरी सारख्या फसवणूकीच्या उपक्रमांमध्ये सहभागी होऊ नका.

2. अनधिकृत वचन आणि ट्रेड:

➢ इन्व्हेस्टमेंटवर खात्रीशीर/निश्चित रिटर्नचे वचन देणारा कोणताही अॅग्रीमेंट करू नका.

➢ स्पष्ट क्लायंट सूचनांशिवाय अनधिकृत ट्रेड करू नका.

3. डॉक्युमेंट्स आणि कम्युनिकेशन:

➢ संस्थेद्वारे जारी केलेल्या व्यतिरिक्त बिल, काँट्रॅक्ट नोट्स किंवा कन्फर्मेशन देऊ नका.

➢ जर ट्रेडिंग टर्मिनल सहा महिन्यांसाठी निष्क्रिय असतील तर त्वरित 5paisa कॅपिटल लिमिटेडला डीॲक्टिव्हेशनसाठी सूचित करा.

4. ट्रेडिंग टर्मिनल्स आणि इन्फ्रास्ट्रक्चर:

➢ अनअप्रूव्ह्ड लोकेशनवर टर्मिनल विस्तारीत करू नका किंवा अनरजिस्टर्ड युजर्सना त्यांना ऑपरेट करण्याची परवानगी देऊ नका.

➢ त्याच एक्सचेंजवर इतर ट्रेडिंग सदस्य/एपी च्या सहकार्याने टर्मिनल वापरू नका.

5. प्रतिबंधित उपक्रम:

➢ यामध्ये सहभागी होऊ नका:

➢ अनधिकृत सामूहिक गुंतवणूक किंवा पोर्टफोलिओ व्यवस्थापन योजना.

➢ फंड-आधारित उपक्रम, डिपॉझिट कलेक्शन, चिट फंड किंवा मार्केट मॅनिप्युलेशन (उदा., प्राईस रिगिंग, कृत्रिम वॉल्यूम निर्मिती).

➢ कोणतीही ॲक्टिव्हिटी सेबी किंवा स्टॉक एक्सचेंजद्वारे प्रतिबंधित.

6. नाव आणि प्रतिनिधित्व:

➢ तुम्ही त्या सेवांसाठी वैध सेबी नोंदणी केल्याशिवाय "पोर्टफोलिओ / वेल्थ मॅनेजमेंट / ॲडव्हायजरी" सारख्या अटी असलेली दिशाभूल करणारी नावे वापरू नका.

7. थर्ड पार्टी व्यवहार:

➢ ग्राहक किंवा स्वयं-व्यापार उपक्रमांसाठी नोंदणीकृत नसलेल्या मध्यस्थ किंवा इतर ट्रेडिंग सदस्य/एपीएस सोबत व्यवहार करू नका.

8. डिपॉझिट आणि खात्रीशीर रिटर्न:

➢ ग्राहकाकडून डिपॉझिट स्वीकारू नका किंवा अश्युअर्ड रिटर्नची हमी देऊ नका.

9. जाहिराती आणि जाहिराती:

➢ 5paisa कॅपिटल लिमिटेडद्वारे पूर्व एक्सचेंज मंजुरीशिवाय बिझनेसची विनंती करण्यासाठी प्रिंट किंवा डिजिटल मीडियामध्ये जाहिरात, पॅम्फलेट किंवा प्रमोशन जारी करू नका.

⚠️Note: वरील काय करावे आणि करू नये च्या कोणत्याही उल्लंघनासाठी, कंपनी शिस्त किंवा कायदेशीर कारवाई सुरू करण्याचा अधिकार राखून ठेवते, ज्यामध्ये समाविष्ट आहे परंतु यापुरते मर्यादित नाही:

➢ अधिकृत व्यक्तीच्या स्थितीचे निलंबन किंवा समाप्ती,

➢ कायदेशीर कार्यवाही किंवा गुन्हेगारी तक्रार,

➢ SEBI किंवा स्टॉक एक्सचेंजला रिपोर्टिंग.