5paisa અધિકૃત વ્યક્તિ - નિયમો અને શરતો

અધિકૃત વ્યક્તિઓ માટે શું કરવું અને શું ન કરવું (એપી)

✅ શું કરવું:

1. નોંધણી અને દસ્તાવેજીકરણ:

➢ ક્લાયન્ટ રજિસ્ટ્રેશન અને/અથવા ટ્રેડિંગ પ્રવૃત્તિઓ શરૂ થાય તે પહેલાં, ખાતરી કરો કે તમે સંબંધિત એક્સચેન્જ સાથે અધિકૃત વ્યક્તિ (એપી) તરીકે રજિસ્ટર્ડ છો.

➢ સુનિશ્ચિત કરો કે એક્સચેન્જ સાથે આગળની રજિસ્ટ્રેશન માટે તમામ સંબંધિત પુરાવાઓ અને ડૉક્યુમેન્ટ 5paisa કેપિટલ લિમિટેડ બિઝનેસ પાર્ટનર ટીમને સબમિટ કરવામાં આવે છે.

2. ક્લાયન્ટ ઑનબોર્ડિંગ અને વેરિફિકેશન:

➢ સુનિશ્ચિત કરો કે ટ્રેડિંગ ઑપરેશન શરૂ કરતા પહેલાં 5paisa કેપિટલ લિમિટેડ સાથે દરેક ક્લાયન્ટ રજિસ્ટ્રેશન પૂર્ણ કરે છે. ➢ ગ્રાહકોને નકલી, ખોટા અથવા અનધિકૃત દસ્તાવેજો પ્રદાન કરવાથી રોકવા માટે યોગ્ય ચકાસણી કરો.

➢ ગ્રાહકની આવક અને ફાઇનાન્શિયલ ક્ષમતાના સ્ત્રોતની ખાતરી કરવા માટે બેકગ્રાઉન્ડ વેરિફિકેશન કરો.

➢ એપી માટે ખાસ કરીને એપી સંબંધિત ટ્રાન્ઝૅક્શન માટે સમર્પિત બેંક એકાઉન્ટ જાળવવું ફરજિયાત છે. આ પગલું પારદર્શિતાની ખાતરી કરવામાં અને એક્સચેન્જ/SEBI તરફથી કોઈપણ પ્રશ્નો અથવા નિરીક્ષણને ટાળવામાં મદદ કરશે.

3. ક્લાયન્ટ જાગૃતિ અને શિક્ષણ:

➢ ગ્રાહકોને અનધિકૃત ટ્રેડ શોધવા માટે દરરોજ તેમની કોન્ટ્રાક્ટ નોટ્સ/કન્ફર્મેશન મેમોની ચકાસણી કરવા માટે શિક્ષિત કરે છે.

➢ ગ્રાહક વતી કોઈપણ ટ્રેડ કરતા પહેલાં વેરિફિકેશન કરી શકાય તેવી પ્રી-ઑર્ડર સૂચનાઓ (વૉઇસ રેકોર્ડિંગ, ઇમેઇલ, સૂચના સ્લિપ વગેરે દ્વારા) મેળવો.

4. ટ્રેડિંગ ટર્મિનલ મેનેજમેન્ટ:

➢ સુનિશ્ચિત કરો કે ટ્રેડિંગ ટર્મિનલ માત્ર એક્સચેન્જ-મંજૂર લોકેશન પર સ્થિત છે અને 5paisa કેપિટલ લિમિટેડ/એક્સચેન્જની પૂર્વ મંજૂરી વિના કોઈ સ્થાનાંતરણ થતું નથી.

➢ ખાતરી કરો કે માત્ર મંજૂર અને પ્રમાણિત યૂઝર ટર્મિનલ ઑપરેટ કરે છે.

5. પ્રદર્શન અને જાહેર કરવાની જરૂરિયાતો:

➢ હંમેશા ડિસ્પ્લે કરો:

➢ ટ્રેડિંગ મેમ્બરનું SEBI રજિસ્ટ્રેશન સર્ટિફિકેટ (TM).

➢ એક્સચેન્જ દ્વારા જારી કરાયેલ રજિસ્ટ્રેશન પત્ર.

➢. ફરિયાદ નિવારણ પદ્ધતિની વિગતો.

ઑફિસમાં એક પ્રમુખ સ્થળે ➢ નોટિસ બોર્ડ.

6. ફરિયાદનું સંચાલન:

➢ પ્રાપ્ત ફરિયાદો અને તેમની નિરાકરણની તારીખોની વિગતવાર ફરિયાદ રજિસ્ટર જાળવી રાખો.

➢ તમામ ગ્રાહકની ફરિયાદોના વિગતવાર રેકોર્ડ જાળવી રાખો અને જ્યારે જરૂર પડે ત્યારે નિરીક્ષણ દરમિયાન તેમને રજૂ કરો.

➢ ઘટનાના 7 દિવસની અંદર કોઈપણ વિવાદના કિસ્સામાં 5paisa કેપિટલ લિમિટેડને જાણ કરો.

7. કૅશ હેન્ડલિંગ અને પ્રોફિટ શેરિંગ:

➢. કોઈપણ કારણસર ગ્રાહકો પાસેથી કૅશ એકત્રિત કરશો નહીં.

➢. ગ્રાહકો સાથે નફા-શેરિંગ વ્યવસ્થામાં પ્રવેશ કરશો નહીં.

8. રેકોર્ડ જાળવણી અને ગોપનીયતા:

➢ યોગ્ય બૅકઅપ સાથે તમામ બ્રાન્ચ/AP રેકોર્ડ અને ડેટાને સુરક્ષિત અને ગોપનીય રીતે જાળવો.

9. લોકેશનમાં ફેરફાર:

AP/બ્રાન્ચ લોકેશનના ફેરફાર અથવા શિફ્ટના કિસ્સામાં ➢:

➢ તમામ ગ્રાહકોને સૂચિત કરો ઓછામાં ઓછા 30 દિવસ અગાઉ.

➢ નવા લોકેશન પર અપડેટેડ સેબી રજિસ્ટ્રેશન સર્ટિફિકેટ અને નોટિસ બોર્ડ પ્રદર્શિત કરો.

➢ એક્સચેન્જ માટે નવા ઍડ્રેસની જાણ કરો અને જૂનું લોકેશન/ટર્મિનલ ડિઍક્ટિવેટ કરો.

10. નિયમનકારી જાગૃતિ:

➢. કોઈપણ ટ્રાન્ઝૅક્શન અથવા ગ્રાહક સંબંધિત પ્રવૃત્તિ કરતા પહેલાં તમામ સંબંધિત સેબી અને સ્ટૉક એક્સચેન્જ પરિપત્રો, નિયમો અને નિયમનો સાથે પોતાને માહિતગાર કરો.

❌ શું ન કરવું:

1. ક્લાયન્ટ રજિસ્ટ્રેશન અને ખોટી રજૂઆત:

➢ પર્યાપ્ત યોગ્ય ચકાસણી અને પૃષ્ઠભૂમિ વેરિફિકેશન વગર ગ્રાહકોને રજિસ્ટર કરશો નહીં.

➢ ભ્રામક જાહેરાતો કરશો નહીં, સુનિશ્ચિત અથવા નિશ્ચિત રિટર્ન વચનો આપશો નહીં, અથવા ડૉક્યુમેન્ટ બનાવટી જેવી છેતરપિંડીની પ્રવૃત્તિઓમાં શામેલ થશો નહીં.

2. અનધિકૃત વચનો અને ટ્રેડ:

➢ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ પર સુનિશ્ચિત/નિશ્ચિત રિટર્નનું વચન આપતું કોઈપણ એગ્રીમેન્ટમાં પ્રવેશ કરશો નહીં.

➢ સ્પષ્ટ ક્લાયન્ટ સૂચનાઓ વિના અનધિકૃત ટ્રેડ કરશો નહીં.

3. દસ્તાવેજો અને સંચાર:

➢ એન્ટિટી દ્વારા જારી કરાયેલ બિલ, કોન્ટ્રાક્ટ નોટ્સ, અથવા પુષ્ટિઓ આપશો નહીં.

➢ જો ટ્રેડિંગ ટર્મિનલ છ મહિના માટે નિષ્ક્રિય રહે છે, તો તરત જ ડિઍક્ટિવેશન માટે 5paisa કેપિટલ લિમિટેડને જાણ કરો.

4. ટ્રેડિંગ ટર્મિનલ અને ઇન્ફ્રાસ્ટ્રક્ચર:

➢ અનઅપ્રૂવ્ડ લોકેશન પર ટર્મિનલને વિસ્તૃત કરશો નહીં અથવા અનરજિસ્ટર્ડ યૂઝરને તેમને ઑપરેટ કરવાની મંજૂરી આપશો નહીં.

➢ સમાન એક્સચેન્જ પર અન્ય ટ્રેડિંગ સભ્યો/એપીના સહયોગથી ટર્મિનલનો ઉપયોગ કરશો નહીં.

5. પ્રતિબંધિત પ્રવૃત્તિઓ:

➢ આમાં શામેલ કરશો નહીં:

➢ અનધિકૃત સામૂહિક ઇન્વેસ્ટમેન્ટ અથવા પોર્ટફોલિયો મેનેજમેન્ટ યોજનાઓ.

➢ ભંડોળ-આધારિત પ્રવૃત્તિઓ, ડિપોઝિટ કલેક્શન, ચિટ ફંડ અથવા માર્કેટ મેનિપ્યુલેશન (દા.ત., પ્રાઇસ રિગિંગ, કૃત્રિમ વૉલ્યુમ નિર્માણ).

➢ કોઈપણ પ્રવૃત્તિ સેબી અથવા સ્ટૉક એક્સચેન્જ દ્વારા પ્રતિબંધિત.

6. નામ અને પ્રતિનિધિત્વ:

➢ "પોર્ટફોલિયો/વેલ્થ મેનેજમેન્ટ/ઍડવાઈઝરી" જેવી શરતો ધરાવતા ભ્રામક નામોનો ઉપયોગ કરશો નહીં સિવાય કે તમારી પાસે તે સેવાઓ માટે માન્ય સેબી રજિસ્ટ્રેશન હોય.

7. થર્ડ પાર્ટી ડીલિંગ:

➢ ક્લાયન્ટ અથવા સ્વ-ટ્રેડિંગ પ્રવૃત્તિઓ માટે રજિસ્ટર્ડ ન હોય તેવા મધ્યસ્થીઓ અથવા અન્ય ટ્રેડિંગ સભ્યો/એપી સાથે વ્યવહાર કરશો નહીં.

8. ડિપોઝિટ અને સુનિશ્ચિત રિટર્ન:

➢ ગ્રાહકો પાસેથી ડિપોઝિટ સ્વીકારશો નહીં અથવા ખાતરીપૂર્વક રિટર્નનું વચન આપો.

9. જાહેરાતો અને પ્રમોશન:

➢. 5paisa કેપિટલ લિમિટેડ દ્વારા પૂર્વ એક્સચેન્જ મંજૂરી વિના બિઝનેસની વિનંતી કરવા માટે પ્રિન્ટ અથવા ડિજિટલ મીડિયામાં જાહેરાત, પેમ્ફલેટ અથવા પ્રમોશન જારી કરશો નહીં

⚠️નોટ: ઉપરોક્ત શું કરવું અને ન કરવું ના કોઈપણ ઉલ્લંઘન માટે, કંપની શિસ્તભંગ અથવા કાનૂની કાર્યવાહી શરૂ કરવાનો અધિકાર અનામત રાખે છે, જેમાં શામેલ છે પરંતુ તે સુધી મર્યાદિત નથી:

➢ અધિકૃત વ્યક્તિની સ્થિતિનું સસ્પેન્શન અથવા સમાપ્તિ,

➢ કાનૂની કાર્યવાહી અથવા ગુનાહિત ફરિયાદો,

➢ SEBI અથવા સ્ટૉક એક્સચેન્જને રિપોર્ટિંગ.