5paisa અધિકૃત વ્યક્તિ - નિયમો અને શરતો

અધિકૃત વ્યક્તિઓ (APs) માટે અનુપાલન કરવું અને શું ન કરવું

✅ડોઝ:

1. નોંધણી અને દસ્તાવેજીકરણ:

➢ ક્લાયન્ટ રજિસ્ટ્રેશન અને/અથવા ટ્રેડિંગ પ્રવૃત્તિઓ શરૂ કરતા પહેલાં, ખાતરી કરો કે તમે સંબંધિત એક્સચેન્જો સાથે અધિકૃત વ્યક્તિ (એપી) તરીકે રજિસ્ટર્ડ છો.

➢ ખાતરી કરો કે એક્સચેન્જો સાથે આગળના રજિસ્ટ્રેશન માટે તમામ સંબંધિત પુરાવાઓ અને ડૉક્યૂમેન્ટ 5paisa કેપિટલ લિમિટેડ બિઝનેસ પાર્ટનર્સ ટીમને સબમિટ કરવામાં આવે છે.

2. ક્લાયન્ટ ઑનબોર્ડિંગ અને વેરિફિકેશન:

➢ સુનિશ્ચિત કરો કે દરેક ક્લાયન્ટ ટ્રેડિંગ ઑપરેશન શરૂ કરતા પહેલાં 5paisa કેપિટલ લિમિટેડ સાથે રજિસ્ટ્રેશન પૂર્ણ કરે છે. ➢ ક્લાયન્ટને નકલી, ખોટા અથવા અનધિકૃત ડૉક્યૂમેન્ટ પ્રદાન કરવાથી રોકવા માટે યોગ્ય ચકાસણી કરો.

➢ ક્લાયન્ટની આવક અને નાણાંકીય ક્ષમતાના સ્ત્રોતને જાણવા માટે પૃષ્ઠભૂમિની ચકાસણી કરો.

➢ એપીએસ માટે ખાસ કરીને એપી સંબંધિત ટ્રાન્ઝૅક્શન માટે સમર્પિત બેંક એકાઉન્ટ જાળવવું ફરજિયાત છે. આ પગલું પારદર્શિતાને સુનિશ્ચિત કરવામાં અને એક્સચેન્જો/સેબી તરફથી કોઈપણ પ્રશ્નો અથવા નિરીક્ષણોને ટાળવામાં મદદ કરશે.

3. ક્લાયન્ટ જાગૃતિ અને શિક્ષણ:

➢ અનધિકૃત ટ્રેડને શોધવા માટે ગ્રાહકોને દરરોજ તેમના કોન્ટ્રાક્ટ નોટ્સ/કન્ફર્મેશન મેમોની ચકાસણી કરવા માટે શિક્ષિત કરો.

➢ ક્લાયન્ટ વતી કોઈપણ ટ્રેડ કરતા પહેલાં વેરિફાઇડ પ્રી-ઑર્ડર સૂચનાઓ (વૉઇસ રેકોર્ડિંગ, ઇમેઇલ, સૂચના સ્લિપ વગેરે દ્વારા) મેળવો.

4. ટ્રેડિંગ ટર્મિનલ મેનેજમેન્ટ:

➢ ખાતરી કરો કે ટ્રેડિંગ ટર્મિનલ માત્ર એક્સચેન્જ-મંજૂર લોકેશન પર સ્થિત છે અને 5paisa કેપિટલ લિમિટેડ/એક્સચેન્જની પૂર્વ મંજૂરી વિના કોઈ સ્થાનાંતરણ થતું નથી.

➢ ખાતરી કરો કે માત્ર મંજૂર અને પ્રમાણિત યૂઝર ટર્મિનલને ઑપરેટ કરે છે.

5. ડિસ્પ્લે અને ડિસ્ક્લોઝરની જરૂરિયાતો:

➢ હંમેશા પ્રદર્શિત કરો:

➢ ટ્રેડિંગ મેમ્બરનું સેબી રજિસ્ટ્રેશન સર્ટિફિકેટ (ટીએમ).

➢ એક્સચેન્જ દ્વારા જારી કરાયેલ રજિસ્ટ્રેશન લેટર.

➢ ફરિયાદ નિવારણ પદ્ધતિની વિગતો.

➢ ઑફિસમાં અગ્રણી જગ્યાએ નોટિસ બોર્ડ.

6. ફરિયાદનું સંચાલન:

➢ પ્રાપ્ત થયેલ ફરિયાદો અને તેમની નિરાકરણની તારીખોની વિગતવાર ફરિયાદ રજિસ્ટર જાળવી રાખો.

➢ તમામ ક્લાયન્ટ ફરિયાદોના વિગતવાર રેકોર્ડ્સ જાળવી રાખો અને જરૂર પડે ત્યારે નિરીક્ષણ દરમિયાન તેમને રજૂ કરો.

➢ ઘટનાના 7 દિવસની અંદર કોઈપણ વિવાદો વિશે 5paisa કેપિટલ લિમિટેડને જાણ કરો.

7. કૅશ હેન્ડલિંગ અને નફા શેરિંગ:

➢ કોઈપણ કારણસર ગ્રાહકો પાસેથી કૅશ એકત્રિત કરશો નહીં.

➢ ગ્રાહકો સાથે નફા-શેરિંગ વ્યવસ્થામાં પ્રવેશ કરશો નહીં.

8. રેકોર્ડ મેઇન્ટેનન્સ અને ગોપનીયતા:

➢ યોગ્ય બૅકઅપ સાથે તમામ શાખા/એપી રેકોર્ડ્સ અને ડેટા સુરક્ષિત અને ગોપનીય રીતે જાળવો.

9. લોકેશનમાં ફેરફાર:

➢ એપી/બ્રાન્ચ લોકેશનમાં ફેરફાર અથવા શિફ્ટના કિસ્સામાં:

➢ તમામ ગ્રાહકોને સૂચિત કરો ઓછામાં ઓછા 30 દિવસ અગાઉ.

➢ નવા લોકેશન પર અપડેટેડ સેબી રજિસ્ટ્રેશન સર્ટિફિકેટ અને નોટિસ બોર્ડ પ્રદર્શિત કરો.

➢ એક્સચેન્જ કરવા અને જૂના લોકેશન/ટર્મિનલને ડિઍક્ટિવેટ કરવા માટે નવા ઍડ્રેસની જાણ કરો.

10. નિયમનકારી જાગૃતિ:

➢ કોઈપણ ટ્રાન્ઝૅક્શન અથવા ક્લાયન્ટ સંબંધિત પ્રવૃત્તિ કરતા પહેલાં તમામ સંબંધિત સેબી અને સ્ટૉક એક્સચેન્જ સર્ક્યુલર, નિયમો અને નિયમો સાથે પોતાને પરિચિત કરો.

❌નહીં:

1. ક્લાયન્ટ રજિસ્ટ્રેશન અને ખોટી રજૂઆત:

➢ પર્યાપ્ત યોગ્ય ચકાસણી અને પૃષ્ઠભૂમિની ચકાસણી વગર ક્લાયન્ટને રજિસ્ટર કરશો નહીં.

➢ ભ્રામક જાહેરાતો કરશો નહીં, સુનિશ્ચિત અથવા નિશ્ચિત રિટર્ન વચન આપશો નહીં અથવા ડૉક્યૂમેન્ટ ફોર્જરી જેવી છેતરપિંડીની પ્રવૃત્તિઓમાં શામેલ થશો નહીં.

2. અનધિકૃત વચનો અને ટ્રેડ:

➢ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ પર સુનિશ્ચિત/નિશ્ચિત રિટર્નનું વચન આપતા કોઈપણ એગ્રીમેન્ટમાં પ્રવેશ કરશો નહીં.

➢ સ્પષ્ટ ક્લાયન્ટ સૂચનાઓ વગર અનધિકૃત ટ્રેડ મૂકશો નહીં.

3. દસ્તાવેજો અને સંચાર:

➢ એન્ટિટી દ્વારા જારી કરાયેલ સિવાયના બિલ, કોન્ટ્રાક્ટ નોટ્સ અથવા કન્ફર્મેશન આપશો નહીં.

➢ જો ટ્રેડિંગ ટર્મિનલ છ મહિના માટે નિષ્ક્રિય રહે, તો તરત જ ડિઍક્ટિવેશન માટે 5paisa કેપિટલ લિમિટેડને જાણ કરો.

4. ટ્રેડિંગ ટર્મિનલ્સ અને ઇન્ફ્રાસ્ટ્રક્ચર:

➢ ટર્મિનલને અનઅપ્રૂવ્ડ લોકેશન પર લંબાવશો નહીં અથવા અનરજિસ્ટર્ડ યૂઝરને તેમને ઑપરેટ કરવાની મંજૂરી આપશો નહીં.

➢ સમાન એક્સચેન્જ પર અન્ય ટ્રેડિંગ સભ્યો/એપીના સહયોગથી ટર્મિનલનો ઉપયોગ કરશો નહીં.

5. પ્રતિબંધિત પ્રવૃત્તિઓ:

➢ આમાં શામેલ થશો નહીં:

➢ અનધિકૃત સામૂહિક રોકાણ અથવા પોર્ટફોલિયો મેનેજમેન્ટ યોજનાઓ.

➢ ભંડોળ-આધારિત પ્રવૃત્તિઓ, ડિપોઝિટ કલેક્શન, ચિટ ફંડ અથવા માર્કેટ મેનિપ્યુલેશન (દા.ત., કિંમત રિગિંગ, કૃત્રિમ વૉલ્યુમ બનાવવું).

➢ કોઈપણ પ્રવૃત્તિ સેબી અથવા સ્ટૉક એક્સચેન્જ દ્વારા પ્રતિબંધિત.

6. નામ અને પ્રતિનિધિત્વ:

➢ જ્યાં સુધી તમારી પાસે તે સેવાઓ માટે માન્ય સેબી રજિસ્ટ્રેશન ન હોય ત્યાં સુધી "પોર્ટફોલિયો/વેલ્થ મેનેજમેન્ટ/એડવાઇઝરી" જેવી શરતો ધરાવતા ગેરમાર્ગે દોરતા નામોનો ઉપયોગ કરશો નહીં.

7. થર્ડ પાર્ટી ડીલિંગ:

➢ ક્લાયન્ટ અથવા સેલ્ફ-ટ્રેડિંગ પ્રવૃત્તિઓ માટે અનરજિસ્ટર્ડ મધ્યસ્થીઓ અથવા અન્ય ટ્રેડિંગ સભ્યો/AP સાથે વ્યવહાર કરશો નહીં.

8. ડિપોઝિટ અને સુનિશ્ચિત રિટર્ન:

➢ ગ્રાહકો પાસેથી ડિપોઝિટ સ્વીકારશો નહીં અથવા ખાતરીપૂર્વકના રિટર્નનું વચન આપો.

9. જાહેરાતો અને પ્રમોશન:

➢ 5paisa કેપિટલ લિમિટેડ દ્વારા એક્સચેન્જ મંજૂરી વિના બિઝનેસની વિનંતી કરવા માટે પ્રિન્ટ અથવા ડિજિટલ મીડિયામાં જાહેરાતો, પેમ્ફલેટ અથવા પ્રમોશન જારી કરશો નહીં.

⚠️નોંધ: ઉપરોક્ત શું કરવું અને ન કરવું ના કોઈપણ ઉલ્લંઘન માટે, કંપની શિસ્તભંગ અથવા કાનૂની કાર્યવાહી શરૂ કરવાનો અધિકાર અનામત રાખે છે, જેમાં શામેલ છે પરંતુ તે સુધી મર્યાદિત નથી:

➢ અધિકૃત વ્યક્તિની સ્થિતિનું સસ્પેન્શન અથવા સમાપ્તિ,

➢ કાનૂની કાર્યવાહી અથવા ફોજદારી ફરિયાદો,

➢ સેબી અથવા સ્ટૉક એક્સચેન્જોને રિપોર્ટિંગ.