સેબીએ 19 વિદેશી સાહસ મૂડી રોકાણકારોની નોંધણી રદ કરી

સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઑફ ઇન્ડિયા (સેબી) એ નિયમનકારી ધોરણોના ઉલ્લંઘનને કારણે મૉરિશસ, સિંગાપોર અને સાઇપ્રસમાં સ્થિત સંસ્થાઓ સહિત 19 વિદેશી સાહસ મૂડી રોકાણકારો (એફવીસીઆઈ) ની નોંધણી રદ કરી છે.

સેબીએ બિન-અનુપાલનની ઘણી ઘટનાઓ શોધી અને આ એકમોને ખામી તરીકે વર્ગીકૃત કરી.

ભારતીય બજારોમાં રોકાણ કરો અને 5paisa સાથે ભવિષ્યની ક્ષમતાને અનલૉક કરો!

હમણાં એકાઉન્ટ ખોલો

જાણીતી સ્ટ્રાઇક-ઑફ તારીખો ધરાવતી 14 સંસ્થાઓમાંથી, 11 પાંચ વર્ષથી વધુ સમયથી નિષ્ક્રિય રહ્યું હતું, જ્યારે બાકીના ત્રણ તેમના સંબંધિત અધિકારક્ષેત્રોમાં 10 મહિનાથી ત્રણ વર્ષ સુધીના સમયગાળા માટે નિષ્ક્રિય રહ્યા હતા. ડિસેમ્બર 2024 માં, સેબીએ આ 19 કંપનીઓને શો-કોઝ નોટિસ જારી કરી; જો કે, તેમાંથી કોઈએ જવાબ આપ્યો નથી.

કસ્ટોડિયન્સએ સેબી ને પુષ્ટિ કરી છે કે આ સંસ્થાઓ ભારતમાં કોઈ સિક્યોરિટીઝ ધરાવતી નથી. રેગ્યુલેટરે ભારપૂર્વક જણાવ્યું હતું કે આ કંપનીઓ હવે ભારતની બહાર શામેલ થવાની જરૂરિયાતને પૂર્ણ કરતી નથી કારણ કે તેઓ તેમના સંબંધિત અધિકારક્ષેત્રોમાં અસ્તિત્વમાં ન હતા. વધુમાં, તેઓ ત્રિમાસિક રિપોર્ટ સબમિટ કરવામાં નિષ્ફળ થયા અને તેમની પાત્રતાને અસર કરતા ફેરફારો વિશે સેબીને સૂચિત કર્યા નથી.

રિપોર્ટિંગની જવાબદારીઓનું પાલન ન કરવું

સેબીની તપાસમાં જણાવાયું છે કે આ સંસ્થાઓએ તેમની કાનૂની સ્થિતિ ગુમાવી દીધી છે અને તેમના ત્રિમાસિક રિપોર્ટ સબમિટ કરવામાં નિષ્ફળ રહ્યા છે.

કોઈપણ કંપનીઓએ માર્ચ 2023 થી ડિસેમ્બર 2023 સુધી સતત ચાર ત્રિમાસિક માટે સેબી મધ્યસ્થીઓ (એસઆઇ) પોર્ટલ પર ડેટા પ્રદાન કર્યો નથી. વધુમાં, છ સંસ્થાઓએ ક્યારેય કોઈ રિપોર્ટ સબમિટ કર્યો નથી, જ્યારે ચારે છેલ્લે 2012-13 નાણાંકીય વર્ષ સુધી તેમના ડેટાની જાણ કરી હતી.

નિયમનકારી નોટિસનો જવાબ આપવામાં નિષ્ફળતા

માર્કેટ રેગ્યુલેટરને એ પણ જાણવા મળ્યું છે કે કંપનીઓએ તેમની પાત્રતાની સ્થિતિ અપડેટ કરી નથી. સેબીએ આ સંસ્થાઓ સુધી પહોંચવાના ઘણા પ્રયત્નો કર્યા પરંતુ સંપર્ક સ્થાપિત કરવામાં અસમર્થ હતા. શો-કોઝ નોટિસ જારી કરવા છતાં, કોઈપણ કંપનીઓએ પ્રતિસાદ આપ્યો નથી.

લાંબા સમય સુધી પાલન ન કરવા અને નિયમનકારી જરૂરિયાતોને પૂર્ણ કરવામાં નિષ્ફળતાને જોતાં, સેબીએ તેમની નોંધણીઓ રદ કરવાનો નિર્ણય લીધો. આ કાર્યવાહી મૂડી બજારોમાં પારદર્શિતા અને અનુપાલનની ખાતરી કરવા પર નિયમનકારના દૃઢ વલણને પ્રતિબિંબિત કરે છે.

જાણીતી સ્ટ્રાઇક-ઑફ તારીખો ધરાવતી 14 સંસ્થાઓમાંથી, 11 પાંચ વર્ષથી વધુ સમયથી નિષ્ક્રિય રહ્યા હતા, જ્યારે બાકીના ત્રણ 10 મહિના અને ત્રણ વર્ષની વચ્ચેના સમયગાળા માટે નિષ્ક્રિય હતા. જોકે સેબીએ ડિસેમ્બર 2024 માં આ 19 એકમોને શો-કોઝ નોટિસ જારી કરી હતી, પરંતુ તેમાંથી કોઈએ જવાબ આપ્યો નથી.

તેના ચુકાદામાં, સેબીએ ભારપૂર્વક જણાવ્યું હતું કે એફવીસીઆઈએ તેમની પ્રવૃત્તિઓ બંધ કરવા માટે જવાબદાર છે, કારણ કે તે સામગ્રીની માહિતી બનાવે છે. રેગ્યુલેટરની નોટિસમાં જણાવાયું છે કે આ કંપનીઓ તેમના રજિસ્ટર્ડ ઍડ્રેસ પર મળતી નથી, જે સૂચવે છે કે તેઓ સેબીમાં ઍડ્રેસમાં ફેરફારો કરવામાં નિષ્ફળ થયા છે અને એફવીસીઆઈ નિયમો હેઠળ સમયાંતરે રિપોર્ટિંગની જરૂરિયાતોનું પાલન કરતા નથી.

કેટલીક સંસ્થાઓ કે જેમની એફવીસીઆઇ નોંધણી રદ કરવામાં આવી છે:

• એક્સિસ કેપિટલ મૉરિશસ
• એક્સિસ ઇન્ડીયા ઇન્ફ્રાસ્ટ્રક્ચર હોલ્ડિન્ગ્સ
• બ્લેકસ્ટોન કેપિટલ પાર્ટનર્સ (સિંગાપુર) VI FVCI Pte લિમિટેડ
• પી 6 એશિયા હોલ્ડિન્ગ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ્સ ( સાયપ્રસ ) લિમિટેડ
• પેક્વોટ ઇન્ડીયા મોરેશિયસ IV લિમિટેડ
• ઓમેગા એફવીસીઆઈ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ્સ પીટીઈ લિમિટેડ
• આઈએફસીઆઈ સીકેમોર ઇન્ડીયા ઇન્ફ્રાસ્ટ્રક્ચર ફન્ડ
• બ્લેકસ્ટોન ફેમિલી ઇન્વેસ્ટમેન્ટ પાર્ટનરશિપ (સિંગાપુર) VI-ESC FVCI
• સમિટ પાર્ટનર્સ ઇન્ડિયા વેન્ચર કેપિટલ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ્સ
   

આ એફવીસીઆઈ સામે સેબીની કાર્યવાહી ભારતના મૂડી બજારોમાં નિયમનકારી અખંડિતતાને જાળવવાની તેની પ્રતિબદ્ધતાને રેખાંકિત કરે છે. રિપોર્ટિંગની જવાબદારીઓને પહોંચી વળવામાં અને નિયમનકારી પૂછપરછનો જવાબ આપવામાં ફર્મની નિષ્ફળતા આખરે તેમની નોંધણી રદ કરવામાં આવી, નાણાંકીય ક્ષેત્રમાં પારદર્શિતા અને પાલનની મહત્વપૂર્ણ ભૂમિકા વધારવામાં આવી.