इलेक्ट्रोस्टील कास्टिंग ने सेबी के साथ इनसाइडर ट्रेडिंग मामले का समाधान किया

गुरुवार को, इलेक्ट्रोस्टील कास्टिंग के प्रमोटर और अधिकारियों सहित कुल 15 संस्थाओं ने ₹18 करोड़ की सेटलमेंट राशि का भुगतान करके इनसाइडर ट्रेडिंग मामले में सेबी के साथ सेटलमेंट किया. इसके अलावा, सेबी की एक समिति ने इन संस्थाओं को ₹11.68 करोड़ की राशि के ब्याज के साथ गैरकानूनी लाभ वापस करने का निर्देश दिया है.

निपटान के तहत, इलेक्ट्रोस्टील कास्टिंग के प्रबंध निदेशक, उमंग केजरीवाल और मयंक केजरीवाल ने अन्य संस्थाओं के साथ-साथ छह महीनों के लिए स्वैच्छिक रूप से प्रतिभूति बाजार से दूर रहने के लिए सहमति व्यक्त की है.

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केस की पृष्ठभूमि

26 अप्रैल, 2024 को 15 अलग सेटलमेंट एप्लीकेशन जमा करने के बाद सेटलमेंट ऑर्डर. इन आवेदनों में, संस्थाओं ने "तथ्य और कानून के निष्कर्षों को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना" कार्यवाहियों को हल करने का प्रयास किया

सेबी के मुख्य महाप्रबंधक, संतोष शुक्ला ने कार्यवाही के समापन की पुष्टि की, जिसमें कहा गया है: "सेटलमेंट नियमों के अनुसार, यह आदेश दिया जाता है कि 26 फरवरी, 2024 को शो कॉज नोटिस (SCN) के अनुसार आवेदकों के खिलाफ चल रही कार्यवाही समाप्त हो गई है."

सेबी की जांच

सेबी ने इलेक्ट्रोस्टील कास्टिंग शेयर प्राइस (ECL) में ट्रेडिंग गतिविधियों की जांच करने के लिए मई 17, 2020 से जनवरी 6, 2021 तक की अवधि को कवर करने वाली जांच की.

जांच का उद्देश्य यह निर्धारित करना है कि क्या ईसीएल के साथ श्रीकलाहस्ती पाइप के प्रस्तावित विलय के संबंध में अप्रकाशित कीमत-संवेदनशील जानकारी (यूपीएसआई) के कब्जे में रहने के दौरान ट्रेडिंग में लगी कुछ इकाइयां, इनसाइडर ट्रेडिंग (पीआईटी) नियमों का उल्लंघन करती हैं या नहीं.

प्रमुख निष्कर्ष

सेबी ने 26 फरवरी, 2024 को एक कॉमन शो कॉज नोटिस (SCN) जारी किया, जिसमें इनसाइडर ट्रेडिंग नियमों का उल्लंघन करने का आरोप लगाया गया था. रेगुलेटर ने 5 अक्टूबर, 2020 को प्रस्तावित मर्जर की घोषणा करने पर 18 अगस्त, 2020 से 5 अक्टूबर, 2020 तक यूपीएसआई अवधि की पहचान की.

इलेक्ट्रोकास्ट सेल्स इंडिया और जी के एंड सन्स प्राइवेट लिमिटेड सहित कई कनेक्टेड इकाइयों ने कथित रूप से इस यूपीएसआई अवधि के दौरान ईसीएल शेयरों में गोपनीय जानकारी तक पहुंच के साथ ट्रेड किया था.

प्रमुख व्यक्तियों की भूमिका

सेबी ने आरोप लगाया कि माधव, उमंग और मयंक केजरीवाल ने अपनी संबंधित इकाइयों को यूपीएसआई का खुलासा किया था. इसके अलावा मयंक केजरीवाल पर ईसीएल के शेयरों में कारोबार करने और आशा केजरीवाल को सूचना देने का आरोप लगाया गया था, जो कथित तौर पर इनसाइडर ट्रेडिंग में लगे थे.

नोटिस में उल्लिखित अन्य व्यक्तियों में शामिल हैं:

• प्रिया मंजरी टोडी
• आशुतोष अग्रवाल
• गौरी शंकर राठी
   

यूपीएसआई के पास ईसीएल के शेयरों में कारोबार करने का आरोप था. सेबी के आदेश में कहा गया है कि उमंग और मयंक केजरीवाल को छोड़कर सभी एप्लीकेंट को इन ट्रांज़ैक्शन से ₹8.18 करोड़ का अनुमानित नोशनल प्रॉफिट मिला.

नियामक कार्रवाई और निपटान

सेबी ने निष्कर्ष निकाला कि आवेदकों ने इनसाइडर ट्रेडिंग नियमों का उल्लंघन किया है. SCN जारी होने के बाद, संस्थाओं ने 23 अगस्त, 2024 को व्यक्तिगत पत्रों के माध्यम से संशोधित सेटलमेंट शर्तों को सबमिट किया. इन संशोधित प्रस्तावों को सेबी की उच्च-संचालित सलाहकार समिति द्वारा मंजूरी दी गई थी, जो एक समाधान को सक्षम बनाती है.

आवश्यक सेटलमेंट भुगतान करने और डिस्गॉर्जमेंट राशि को व्यक्तिगत रूप से भेजने के बाद, सभी 15 संस्थाओं ने अंतिम आदेश के अनुसार सेबी के साथ आधिकारिक रूप से केस सेटल किया है.