इलेक्ट्रोस्टील कास्टिंग ने SEBI के साथ इनसाइडर ट्रेडिंग मामले को सुलझाया

गुरुवार को, इलेक्ट्रोस्टील कास्टिंग्स के प्रमोटरों और अधिकारियों समेत कुल 15 इकाइयां, ₹18 करोड़ की निपटान राशि का भुगतान करके एक इनसाइडर ट्रेडिंग मामले में SEBI के साथ एक समझौते पर पहुंचीं. इसके अलावा SEBI की एक कमेटी ने इन संस्थाओं को इंटरेस्ट के साथ ₹11.68 करोड़ रुपये का गैरकानूनी लाभ वापस करने का निर्देश दिया है.

निपटान के तहत, इलेक्ट्रोस्टील कास्टिंग के प्रबंध निदेशकों, उमंग केजरीवाल और मयंक केजरीवाल ने अन्य संस्थाओं के साथ मिलकर छह महीने तक प्रतिभूति बाजार से दूर रहने के लिए स्वेच्छा से सहमति जताई है.

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केस की पृष्ठभूमि

निपटान आदेश 26 अप्रैल, 2024 को 15 अलग निपटान आवेदन जमा करने के बाद. इन आवेदनों में, संस्थाओं ने "तथ्य के निष्कर्षों और कानून के निष्कर्षों को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना" कार्यवाही का समाधान करने का प्रयास किया."

SEBI के मुख्य महाप्रबंधक संतोष शुक्ला ने कार्यवाही के समापन की पुष्टि करते हुए कहा, "सेटलमेंट विनियमों के अनुसार, यह आदेश दिया जाता है कि 26 फरवरी, 2024 की शो कॉज नोटिस (SCN) के अनुसार आवेदकों के खिलाफ चल रही कार्यवाही समाप्त हो गई है."

SEBI की जांच

SEBI ने इलेक्ट्रोस्टील कास्टिंग शेयर प्राइस (ECL) में ट्रेडिंग गतिविधियों की जांच करने के लिए 17 मई, 2020 से 6 जनवरी, 2021 तक की अवधि को कवर करते हुए एक जांच की.

जांच का उद्देश्य यह निर्धारित करना है कि क्या कुछ संस्थाएं ट्रेडिंग में लगी हुई हैं और वे गैर प्रकाशित मूल्य संवेदी सूचना (यूपीएसआई) के कब्जे में हैं, जो कि ईसीएल के साथ श्रीकालहस्ती पाइपों के प्रस्तावित समामेलन के संबंध में है, जो इनसाइडर ट्रेडिंग (PIT) विनियमों के निषेध का उल्लंघन करती है.

मुख्य निष्कर्ष

SEBI ने 26 फरवरी 2024 को एक कॉमन शो कॉज नोटिस (SCN) जारी किया, जिसमें इनसाइडर ट्रेडिंग नियमों के उल्लंघन का आरोप लगाया गया. नियामक ने 18 अगस्त, 2020 से 5 अक्टूबर, 2020 तक यूपीएसआई अवधि की पहचान की, जब प्रस्तावित विलय की घोषणा 5 अक्टूबर, 2020 को की गई थी.

इलेक्ट्रोकास्ट सेल्स इंडिया और जी के एंड संस प्राइवेट लिमिटेड सहित कई कनेक्टेड संस्थाएं, इस यूपीएसआई अवधि के दौरान ईसीएल शेयरों में कथित रूप से कारोबार करती हैं, जबकि गोपनीय जानकारी तक पहुंच होती है.

प्रमुख व्यक्तियों की भूमिका

SEBI ने आरोप लगाया कि माधव, उमंग और मयंक केजरीवाल ने यूपीएसआई का खुलासा अपनी संबंधित संस्थाओं को किया था. इसके अलावा मयंक केजरीवाल पर ईसीएल शेयरों में ट्रेडिंग और इंसाइडर ट्रेडिंग में लगे आशा केजरीवाल को जानकारी देने का भी आरोप है.

नोटिस में उल्लिखित अन्य व्यक्तियों में शामिल हैं:

• प्रिया मंजरी तोड़ी
• आशुतोष अग्रवाल
• गौरी शंकर राठी
   

उन पर यूपीएसआई के कब्जे में ईसीएल शेयरों में कारोबार करने का आरोप है. SEBI के आदेश में कहा गया है कि उमंग और मयंक केजरीवाल को छोड़कर सभी आवेदकों को इन लेनदेनों से ₹8.18 करोड़ का अनुमानित काल्पनिक लाभ मिला.

नियामक कार्रवाई और सेटलमेंट

SEBI ने निष्कर्ष निकाला कि आवेदकों ने इनसाइडर ट्रेडिंग नियमों का उल्लंघन किया है. SCN जारी करने के बाद, संस्थाओं ने 23 अगस्त, 2024 को व्यक्तिगत पत्रों के माध्यम से संशोधित सेटलमेंट शर्तें सबमिट कीं. इन संशोधित प्रस्तावों को SEBI की उच्च संचालित सलाहकार कमेटी द्वारा अप्रूव किया गया, जिससे एक समाधान संभव हुआ.

आवश्यक सेटलमेंट भुगतान करने और अलग-अलग राशि भेजने के बाद, सभी 15 संस्थाओं ने अंतिम ऑर्डर के अनुसार सेबी के साथ आधिकारिक रूप से केस सेटल किया.