सेबी ने 'बीएएपी ऑफ चार्ट' और 6 अन्य पर प्रतिबंध लगाया, ₹17.2 करोड़ के पुनर्भुगतान का ऑर्डर दिया

भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) के खिलाफ सोमवार को एक निर्णायक कार्रवाई में मोहम्मद नसीरुद्दीन अंसारी सहित सात इकाइयों पर एक वर्ष तक प्रतिबंध लगाए गए. अंसारी ने 'चार्ट के बीएएपी' के तहत अनधिकृत निवेश सलाहकार सेवाओं का संचालन किया

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सेबी ने अंसारी और अन्य लोगों, जिनमें राहुल राव पदमती, तब्राइज अब्दुल्ला, आसिफ इकबाल वाणी, गोल्डन सिंडिकेट वेंचर्स प्राइवेट लिमिटेड (GSVPL), मानशा अब्दुल्ला और जादव वंशी शामिल हैं, को तीन महीनों के भीतर ₹17.2 करोड़ का पुनर्भुगतान करने का निर्देश दिया.

अंसारी, जिसे सोशल मीडिया प्लेटफॉर्म X (पहले ट्विटर) पर 'बाप ऑफ चार्ट' के रूप में जाना जाता था, ने स्टॉक मार्केट खरीदने/बेचने की सलाह दी. सेबी ने कहा कि इन्हें प्रतिभूति बाजार में शैक्षिक प्रशिक्षण के हिस्से के रूप में पेश किया गया.

नियामक ने अंसारी पर ₹20 लाख और पदमती, अब्दुल्ला, वानी, जीएसवीपीएल, मंशा अब्दुल्ला और वामशी पर ₹2 लाख का जुर्माना भी लगाया.

Sebi के पूर्णकालिक सदस्य अमरजीत सिंह ने अंतिम आदेश में कहा, 'नसिर जैसे गैर-रजिस्टर्ड इन्वेस्टमेंट सलाहकार भ्रामक जानकारी का प्रसार करके निवेशकों के लिए महत्वपूर्ण जोखिम पैदा करते हैं. रजिस्टर्ड इन्वेस्टमेंट एडवाइजरी (आईए) सर्टिफिकेट के बिना, अंसारी ने अन्य संस्थाओं के साथ-साथ एडवाइजरी सेवाएं प्रदान कीं, जो वास्तविक रिटर्न का वादा करती हैं, मुख्य रूप से कोर्स फीस के माध्यम से फंड आकर्षित करने के लिए.

सिक्योरिटीज़ ट्रेडिंग में व्यक्तिगत नुकसान के बावजूद, अंसारी ने कथित रूप से उच्च रिटर्न के झूठे आश्वासन के साथ निवेशकों को गुमराह किया. सिंह ने कहा कि अंसारी के प्रमोशनल यूट्यूब वीडियो को असाधारण लाभों के भ्रम को पेश करने के लिए डिज़ाइन किया गया था, जिससे अनजान व्यक्तियों को उनके कार्यक्रमों और बाद की व्यापारिक गतिविधियों में आकर्षित किया जा सके.

Sebi के निष्कर्षों से पता चला है कि अंसारी ने क्लाइंट को रिटर्न देने का आश्वासन दिया और उन्हें 'बैप ऑफ चार्ट' बैनर के तहत ऑफर किए गए अपने "एजुकेशनल कोर्स" में नामांकन करने के लिए प्रोत्साहित किया. हालांकि, अंसारी ने अपने ट्रेडिंग नुकसान को छिपाया और नियामक दिशानिर्देशों का उल्लंघन करने वाली धोखाधड़ी वाली प्रथाओं में शामिल हुए.

Sebi ने कहा कि अंसारी, पदमती और जीएसवीपीएल अवैध धन जमा करने के लिए एस्क्रो अकाउंट खोलने के अंतरिम निर्देशों का पालन करने में विफल रहे. Sebi ने जोर देकर कहा कि ये फंड गैरकानूनी गतिविधियों के परिणाम होने के कारण प्रभावित ग्राहकों को वापस कर दिए जाने चाहिए.

नियामक ने निष्कर्ष निकाला कि अंसारी गैर-रजिस्टर्ड सलाहकार सर्विस का चेहरा था, लेकिन अन्य संस्थाओं ने संचालन में सहायक भूमिकाएं निभाईं. सामूहिक रूप से, उन्होंने अनधिकृत गतिविधि से फीस में ₹17.2 करोड़ रुपये जुटाए, जिससे बाजार विनियमों का उल्लंघन हुआ.

Sebi ने अंसारी को एक साल के लिए प्रतिभूति बाजार से रोका और अन्य छह व्यक्तियों पर छह महीने का प्रतिबंध लगा दिया. यह कार्यवाही 25 अक्टूबर, 2023 को जारी अंतरिम order-cum-show कारण नोटिस से हुई थी, जहां Sebi ने इन्वेस्टमेंट सलाहकार (आईए) मानदंडों के उल्लंघन और धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं (पीएफयूटीपी) विनियमों पर प्रतिबंध की पहचान की.