सेबी ने रिलायंस सिक्योरिटीज़ पर रेगुलेटरी उल्लंघन के लिए ₹9 लाख का जुर्माना लगाया

रिलायंस सिक्योरिटीज़ पर मार्केट रेगुलेशन और स्टॉकब्रोकर के नियमों का उल्लंघन करने के लिए कैपिटल मार्केट रेगुलेटर, सेबी द्वारा ₹9 लाख का जुर्माना लगाया गया है. जुर्माना सेबी और एक्सचेंज एनएसई और बीएसई द्वारा किए गए विषयगत निरीक्षण के बाद है, जिसने अप्रैल 2022 से दिसंबर 2023 तक कंपनी की अकाउंट बुक, रिकॉर्ड और डॉक्यूमेंट की समीक्षा की.

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निरीक्षण का उद्देश्य यह मूल्यांकन करना है कि क्या सेबी-रजिस्टर्ड स्टॉकब्रोकर, रिलायंस सिक्योरिटीज़ लिमिटेड (आरएसएल), स्टॉकब्रोकर नियमों, एनएसईआईएल कैपिटल मार्केट (सीएम) विनियमों और एनएसई फ्यूचर एंड ऑप्शन (एफओ) मानदंडों सहित नियामक आवश्यकताओं का पालन किया जाता है. निष्कर्षों के आधार पर, सेबी ने 23 अगस्त, 2024 को आरएसएल को शो-कॉज नोटिस जारी किया.

अपने 47-पेज ऑर्डर में, सेबी ने आरएसएल और इसके अधिकृत व्यक्तियों (एपीएस) द्वारा कई उल्लंघनों पर प्रकाश डाला. इनमें क्लाइंट ऑर्डर रिकॉर्ड करने के लिए अपर्याप्त सिस्टम, टर्मिनल उपयोग में विसंगतियां और अन्य ब्रोकरों के साथ शेयर किए गए ऑफिस स्पेस को अलग करने में विफलता शामिल हैं. इसके अलावा, सेबी ने पाया कि विशिष्ट एपी, जितेंद्र कंबड़ और नाइतिक शाह से जुड़े ऑफलाइन क्लाइंट ऑर्डर रिकॉर्ड को ठीक से बनाए नहीं रखा गया था.

सेबी ने ब्रोकरों को अनधिकृत ट्रेडिंग को रोकने और पारदर्शिता सुनिश्चित करने के लिए क्लाइंट ऑर्डर के सत्यापित प्रमाण को बनाए रखने का आदेश दिया है. हालांकि आरएसएल ने कुछ लैप्स को स्वीकार किया और दावा किया कि उन्होंने सुधारात्मक कार्रवाई की है, जैसे कि अनअप्रूव्ड टर्मिनल को डीऐक्टिवेट करना और आंतरिक नियंत्रणों को मजबूत करना, सेबी ने पूर्व उल्लंघनों को पूरा करने के लिए इन उपायों को अपर्याप्त माना.

अन्य निष्कर्षों में अनधिकृत कर्मचारी ट्रेडिंग टर्मिनल का संचालन करते हैं और आरएसएल के एपीएस और अन्य दलालों के बीच कार्यालय परिसर और बुनियादी ढांचे को साझा करते हैं, जो अलग-अलग नियमों का उल्लंघन करते हैं. ओवरसाइट की कमी ने अनधिकृत गतिविधियों को सक्षम किया, जैसे नॉन-ब्रोकिंग उद्देश्यों के लिए भुगतान स्वीकार करना.

हालांकि आरएसएल ने तर्क दिया कि कुछ विसंगतियां अनिच्छाकृत थीं और उपचार के उपाय लागू किए गए थे, सेबी ने इन दावों को खारिज कर दिया. नियामक ने इस बात पर जोर दिया कि अनुपालन को हर समय बनाए रखा जाना चाहिए और निरीक्षण के बाद सुधारात्मक कदम पहले के उल्लंघन को बहाना नहीं करते हैं. इसके परिणामस्वरूप, सेबी ने निष्कर्ष निकाला कि आरएसएल ने एनएसईएल सीएम नियमों, स्टॉकब्रोकर नियमों और एनएसईएल के नियमों का उल्लंघन किया है.