सेबी ने 34 से 100 वर्ष की आयु के 'आश्रित बच्चों' के रूप में सूचीबद्ध 1,103 क्लाइंट के साथ स्टॉक ब्रोकर को दंडित किया

मार्केट रेगुलेटर ने 34 से 100 वर्ष के बीच के होने के बावजूद, "आश्रित बच्चों" के रूप में सूचीबद्ध स्टॉक ब्रोकर के 1,100 से अधिक क्लाइंट के साथ एक विशेष मामला सामना किया.

स्टॉक ब्रोकर को प्रत्येक निवेशक को एक यूनीक क्लाइंट कोड (UCC) असाइन करना होगा और प्रत्येक UCC के लिए व्यक्तिगत संपर्क विवरण बनाए रखना होगा. ये विवरण एक्सचेंज को अपने अकाउंट में ट्रांज़ैक्शन के बारे में रोज़ाना इन्वेस्टर को सूचित करने में सक्षम बनाते हैं, जिससे यह सुनिश्चित होता है कि कोई अनधिकृत ट्रेड नहीं होता है. जबकि कई UCC संपर्क जानकारी शेयर कर सकते हैं-जैसे फोन नंबर या ईमेल-जब वे एक ही परिवार से संबंधित होते हैं, तो संबंध निर्दिष्ट किया जाना चाहिए (जैसे, स्वयं, पति/पत्नी, आश्रित बच्चे या आश्रित माता-पिता).

स्टॉकहोल्डिंग सर्विसेज लिमिटेड के निरीक्षण के दौरान, भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI) ने पाया कि 1,103 यूसीसी ने "आश्रित बच्चों" को उनके संबंध के रूप में सूचीबद्ध किया है, लेकिन उनकी आयु 34 से 100 वर्ष के बीच है.

7 जनवरी को SEBI ने कई नियमों का उल्लंघन करने के लिए फर्म पर ₹9 लाख का जुर्माना लगाया, मुख्य रूप से संपर्क विवरण सहित नो योर कस्टमर (KYC) जानकारी के सटीक कलेक्शन और रखरखाव के संबंध में.

कथित उल्लंघनों में रिलेशनशिप डेटा रिकॉर्ड करते समय उचित जांच करने में विफल रहना, एक्सचेंज में असंगत संपर्क जानकारी सबमिट करना, अमान्य संपर्क विवरण अपलोड करना, क्लाइंट के विवरण के बजाय अधिकृत व्यक्तियों (APs) की जानकारी सूचीबद्ध करना और क्लाइंट के लिए गलत बैंक जानकारी सबमिट करना शामिल है.

1,103 यूसीसी के साथ विसंगति के संबंध में, स्टॉक ब्रोकर ने इस समस्या को क्लाइंट के भ्रम और नियामक मानदंडों को विकसित करने के लिए जिम्मेदार ठहराया. SEBI के आदेश के अनुसार, ब्रोकर ने कहा, "यह लगता है कि ग्राहकों को मोबाइल नंबर, ईमेल आईडी और संबंध विवरण प्रदान करने के बारे में स्पष्टता नहीं है. हमारे पास सीनियर सिटीज़न द्वारा लंबे समय से चल रहे कई अकाउंट भी हैं, जिनके पास व्यक्तिगत ईमेल आईडी या मोबाइल नंबर नहीं थे, जब उन्होंने इन नियामक आवश्यकताओं से पहले अपना अकाउंट खोला था. इसलिए सुधारों में समय लगा. "

इसके बाद ब्रोकर ने 947 ग्राहकों के KYC विवरण अपडेट कर दिए और शेष 156 खातों को निलंबित कर दिया.

अपने फैसले में SEBI के फैसले लेने वाले अधिकारी अमर नवलानी ने स्वीकार किया कि ब्रोकर ने रेगुलेटर की अधिकांश टिप्पणियों को संबोधित किया था. हालांकि, नवलानी ने इस बात पर प्रकाश डाला कि उल्लंघन ने "स्थिर अनुपालन और भौतिक पर्यवेक्षी चिंताओं को जारी रखने" का संकेत दिया, जिसमें उल्लंघन को "प्रणालीगत और बार-बार करने वाला" बताया गया

उन्होंने KYC मानदंडों का पालन करने के महत्व पर जोर दिया, जो क्लाइंट की पहचान को सत्यापित करने, क्लाइंट संबंधों की प्रकृति को परिभाषित करने और वैधता और पारदर्शिता को बढ़ावा देते हुए अवैध गतिविधियों के रिस्क को कम करने के लिए डिज़ाइन किए गए हैं.