सेबीने ॲक्सिस म्युच्युअल फंड फ्रंट-रनिंग प्रकरणांमध्ये ₹40 लाख दंड आकारला

सेबीद्वारे ॲक्सिस म्युच्युअल फंड तपासात चार संस्थांना दंड

सिक्युरिटीज अँड एक्स्चेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (SEBI) ने अॅक्सिस म्युच्युअल फंड फ्रंट-रनिंग तपासणीच्या संदर्भात दोन स्टॉकब्रोकिंग कंपन्या आणि त्यांच्या संचालकांना एकूण ₹40 लाख दंड आकारला आहे.

नोव्हेंबर 3, 2026 तारखेच्या निर्णय आदेशात, नियामकाने वूडस्टॉक ब्रोकिंग प्रायव्हेट लिमिटेड, त्यांचे संचालक सुरेश कनमल जाजू, मार्फतिया स्टॉक ब्रोकिंग प्रायव्हेट लिमिटेड आणि त्यांचे संचालक निशील सुरेंद्र मार्फतिया यांच्यावर ₹10 लाखांचा वैयक्तिक दंड आकारला.

ही कारवाई संशयास्पद फ्रंट-रनिंग ट्रान्झॅक्शनच्या संदर्भात वापरलेल्या ट्रेडिंग इन्फ्रास्ट्रक्चरमध्ये अनधिकृत ॲक्सेसच्या तरतुदीशी संबंधित आहे.

सेबीने एप्रिल 1, 2021 आणि मार्च 31, 2022 दरम्यान ट्रेडिंग ॲक्टिव्हिटीची तपासणी केली.

तपासणी ट्रेडिंग टर्मिनल्सच्या ॲक्सेसची तपासणी करते

रेग्युलेटरची तपासणी ॲक्सिस म्युच्युअल फंड द्वारे ट्रान्झॅक्शन पूर्वी अंमलात आणलेल्या ट्रेडशी संबंधित सर्वेलन्स अलर्ट मधून उद्भवली.

काही संस्थांनी म्युच्युअल फंडच्या ट्रेडिंग ॲक्टिव्हिटीविषयी आगाऊ माहिती प्राप्त केली होती का आणि ट्रान्झॅक्शन अंमलात आणण्यासाठी ती माहिती वापरली आहे का याची तपासणी केली.

सेबीने दुबई येथून कार्यरत असलेल्या प्रीजेश कुरानीला दोन ब्रोकरेज फर्म्सशी संबंधित ट्रेडिंग पायाभूत सुविधांचा ॲक्सेस करणारी व्यक्ती म्हणून ओळखली.

ऑर्डरने कुरानीद्वारे वापरलेल्या कॉम्प्युटर सिस्टीमवर ओडीन ट्रेडिंग टर्मिनल्सचे इंस्टॉलेशन आणि ऑपरेशनची तपासणी केली.

रिव्ह्यू केलेल्या पुराव्यांमध्ये इलेक्ट्रॉनिक कम्युनिकेशन्स, तांत्रिक रेकॉर्ड आणि एनीडेस्क सारख्या सॉफ्टवेअरचा समावेश असलेल्या रिमोट-ॲक्सेस व्यवस्था यांचा समावेश होता.

नियामकाला आढळले की ब्रोकरेज फर्मने अधिकृत ट्रेडिंग फ्रेमवर्कच्या बाहेर ॲक्सेसची सुविधा दिली आहे.

सेबीद्वारे लादलेले दंड

नियामकाने ऑर्डर प्राप्त झाल्यापासून 45 दिवसांच्या आत रक्कम भरण्यासाठी दंडित संस्थांना निर्देशित केले आहे.

इतर सहा नोटीसवरील कार्यवाही या निर्णयामध्ये आर्थिक दंडाशिवाय निकाली काढण्यात आली.

ट्रेडिंग-टर्मिनल कंट्रोल्स का महत्त्वाचे आहेत

फ्रंट-रनिंगमध्ये सामान्यपणे दुसऱ्या मार्केट सहभागीद्वारे ठेवल्या जाणाऱ्या मोठ्या व्यवहारांच्या आगाऊ ज्ञानासह सिक्युरिटीज ट्रेडिंग करणे समाविष्ट आहे.

अशी कृती अनुचित ट्रेडिंग फायदे आणि मार्केट अखंडतेविषयी चिंता निर्माण करू शकते.

या ऑर्डरमधील सेबीचे निष्कर्ष ब्रोकरेज फर्मच्या त्यांच्या ट्रेडिंग टर्मिनलवर नियंत्रण ठेवण्यासाठी आणि अनधिकृत ॲक्सेस रोखण्यासाठीच्या जबाबदाऱ्यांवर लक्ष केंद्रित करतात.

ऑर्डर ट्रेडिंग पायाभूत सुविधा, डीलर अधिकृतता आणि ॲक्सेस व्यवस्थेची देखरेख करण्यासाठी रजिस्टर्ड मार्केट मध्यस्थांची आवश्यकता मजबूत करते.

दंड हे निकालामध्ये स्थापित विशिष्ट उल्लंघनाशी संबंधित आहे आणि व्यापक तपासणीशी संबंधित सर्व व्यक्तींविरुद्ध शोध म्हणून याचा अर्थ लावला जाऊ नये.