सेबीने ॲक्सिस म्युच्युअल फंड फ्रंट-रनिंग प्रकरणात ₹40 लाख दंड आकारला

मुख्य टेकअवे

• सेबीने अॅक्सिस म्युच्युअल फंड फ्रंट रनिंग तपासणीच्या संदर्भात दोन स्टॉकब्रोकिंग कंपन्या आणि दोन संचालकांना एकूण ₹40 लाख दंड आकारला आहे.
• वूडस्टॉक ब्रोकिंग, मार्फेशिया स्टॉक ब्रोकिंग आणि त्यांच्या संबंधित संचालकांना प्रत्येकी ₹10 लाख दंड आकारला गेला.
• नियामकाने एप्रिल 2021 आणि मार्च 2022 दरम्यान ट्रेडिंग ॲक्टिव्हिटीची तपासणी केली, ज्यामध्ये दुबईकडून ट्रेडिंग इन्फ्रास्ट्रक्चरचा अनधिकृत ॲक्सेस समाविष्ट आहे.

ट्रेडिंग-टर्मिनल ॲक्सेससाठी सेबीने चार संस्थांना दंड

सिक्युरिटीज अँड एक्स्चेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (SEBI) ने अॅक्सिस म्युच्युअल फंडाशी संबंधित आघाडीच्या व्यापाराच्या चौकशीत चार संस्थांवर ₹40 लाख रुपयांचा दंड ठोठावला आहे.

3 नोव्हेंबर 2026 तारखेच्या ऑर्डर मध्ये, मार्केट रेग्युलेटरने वूडस्टॉक ब्रोकिंग प्रायव्हेट लिमिटेड, त्यांचे संचालक सुरेश कनमल जाजू, मार्फतिया स्टॉक ब्रोकिंग प्रायव्हेट लिमिटेड आणि त्यांचे संचालक निशील सुरेंद्र मार्फतिया वर ₹10 लाखांचा दंड आकारला.

अंमलबजावणी कृती आगामी म्युच्युअल फंड व्यवहारांशी संबंधित गोपनीय माहितीचा वापर आणि त्या ऑर्डरपूर्वी ट्रेड अंमलात आणण्यात ब्रोकरेज पायाभूत सुविधांची भूमिका याबद्दल चिंता.

एका दिवसापूर्वी नियामकांच्या आदेशानंतर इकॉनॉमिक टाइम्सने 4 नोव्हेंबरला विकासाची नोंद केली.

तपासणीने एप्रिल 2021 आणि मार्च 2022 दरम्यान ट्रेडची तपासणी केली

ॲक्सिस म्युच्युअल फंड पूर्वी अंमलात आणलेल्या ट्रान्झॅक्शनचा समावेश असलेल्या त्यांच्या मार्केट सर्वेलन्स सिस्टीमद्वारे तयार केलेल्या अलर्टला सेबीच्या तपासणीने फॉलो केले, जे मुख्य संस्थात्मक क्लायंट म्हणून ओळखले गेले होते.

तपासणी कव्हर केली एप्रिल 2021 ते मार्च 2022.

निष्कर्षानुसार, अॅक्सिस म्युच्युअल फंडचे तत्कालीन मुख्य डीलर असलेल्या सुरेश जोशी यांनी फंडाच्या आगामी व्यवहारांशी संबंधित माहिती कथितपणे दिली होती.

दुबईमधून कार्यरत असलेले प्रीजेश कुरानी यांना संशयास्पद फ्रंट-रनिंग ट्रेड अंमलात आणण्यात सहभागी व्यक्ती म्हणून ओळखले गेले.

नियामकाने तपासले की ब्रोकरेज फर्मने या व्यवहारांना सुलभ करणाऱ्या पद्धतीने त्यांच्या ट्रेडिंग सिस्टीमचा ॲक्सेस सक्षम केला आहे का.

तपासणीमध्ये ब्रोकरेज फर्मची भूमिका

वूडस्टॉक ब्रोकिंग आणि मार्फतिया स्टॉक ब्रोकिंगने अधिकृत फ्रेमवर्कच्या बाहेर ट्रेडिंग टर्मिनल्सचा ॲक्सेस सुलभ केला आहे असे सेबीने आढळले.

रिमोट-ॲक्सेस व्यवस्थेद्वारे ओडीन ट्रेडिंग सॉफ्टवेअरच्या इंस्टॉलेशन आणि ऑपरेशनसाठी तपासणी संदर्भित.

नियामकाने सिक्युरिटीज कायद्यांतर्गत ब्रोकरेज फर्म्सची जबाबदारी आणि फसवणूकीच्या आणि अयोग्य व्यापार पद्धतींच्या नियमनावर बंदी घातली.

कथित फ्रंट-रनिंग क्रियाकलाप आणि ट्रेडिंग पायाभूत सुविधांचा ॲक्सेस सुलभ करण्यात मध्यस्थांनी बजावलेल्या भूमिका यामधील निष्कर्ष.

दंडाशिवाय इतर सहा नोटीससाठी कार्यवाही बंद केली

जरी व्यापक न्यायनिर्णय कार्यवाहीमध्ये दहा नोटिसांचा समावेश होता, तरीही सेबीने चारवर आर्थिक दंड आकारला.

उर्वरित सहा नोटीसवरील कार्यवाही या आदेशात आर्थिक दंडाशिवाय निकाली काढण्यात आली.

हा निर्णय ब्रोकरेज टर्मिनल्स, अधिकृत यूजर आणि मार्केट पायाभूत सुविधांचा ॲक्सेस यावर नियंत्रण राखण्याचे नियामक महत्त्व दर्शविते.

फ्रंट-रनिंगमध्ये परिणामी किंमतीच्या हालचालीचा संभाव्य लाभ घेण्यासाठी ज्ञात मोठ्या ट्रान्झॅक्शनच्या आधी ट्रेडिंग करणे समाविष्ट आहे. अशी कृती सिक्युरिटीज मार्केटची निष्पक्षता कमी करू शकते.

नवीनतम ऑर्डर ॲक्सिस म्युच्युअल फंड तपासणीमुळे उद्भवणाऱ्या नियामक कार्यवाहीमध्ये भर घालते, तर या विशिष्ट निर्णयात घोषित केलेले दंड चार संस्थांपर्यंत मर्यादित आहेत.

पडताळणी: 3 नोव्हेंबर रोजी मनीकंट्रोल आणि 4 नोव्हेंबर रोजी इकॉनॉमिक टाइम्सने रिपोर्ट केल्याप्रमाणे सेबी निकाल निष्कर्ष.

Moneycontrol+1