सेबीने सिक्युरिटीज मार्केटमधून 8 संस्थांना बंदी घातली आहे

सिक्युरिटीज अँड एक्स्चेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (सेबी) ने आठ संस्थांविरुद्ध कारवाई केली आहे, त्यांना सिक्युरिटीज मार्केटमध्ये सहभागी होण्यापासून आणि ₹4.82 कोटी रुपयांच्या बेकायदेशीर नफ्यावर कब्जा करण्यापासून बांधील आहे, जे कथितपणे फ्रंट-रनिंग उपक्रमांद्वारे प्राप्त करण्यात आले होते.

फ्रंट-रनिंग ही एक बेकायदेशीर स्टॉक मार्केट प्रॅक्टिस आहे जिथे ट्रेडर्स सार्वजनिकरित्या उपलब्ध होण्यापूर्वी ब्रोकर किंवा ॲनालिस्टकडून विशेषाधिकृत माहितीवर आधारित ट्रान्झॅक्शन अंमलात आणतात.

सेबीच्या तपासात विशिष्ट संस्थांद्वारे गगनदीप कन्सल्टन्सी प्रायव्हेट लिमिटेड (एक प्रमुख क्लायंट) चा समावेश असलेल्या संशयास्पद फ्रंट-रनिंगवर लक्ष केंद्रित केले आहे. सप्टेंबर 2018 ते सप्टेंबर 2023 पर्यंतचा कालावधी कव्हर करणाऱ्या PFUTP (फसवणूक आणि अन्यायकारक व्यापार पद्धतींवर प्रतिबंध) नियमांचे उल्लंघन निर्धारित करण्याचे उद्दिष्ट असलेली चौकशी.

सेबीच्या अंतरिम आदेशानुसार, आशिष कीर्ती कोठारी, त्याच्या कुटुंबातील सदस्य आणि हिंदू अविभाजित कुटुंब (एचयूएफ) सह, प्रमुख क्लायंटसाठी फ्रंट-रनिंग ट्रेडमध्ये फसवणूक केली गेली.

तपासात असे दिसून आले आहे की क्लायंटचे ट्रेड स्टॉकब्रोकर नीरव महेंद्र सपानीद्वारे अंमलात आणले गेले, जे अनविल शेअर अँड स्टॉक ब्रोकिंग प्रायव्हेट लिमिटेडमध्ये डीलर होते. आशीष कोठारी आणि त्यांच्या सहकाऱ्यांना क्लायंटच्या ट्रेडचा तपशील पाठवून, अंतर्गत माहितीसाठी सपानीने मार्ग म्हणून काम केले असल्याचा आरोप. फ्रंट-रनिंग ट्रान्झॅक्शन करण्यासाठी, आशिष आणि त्याच्या नेटवर्कने कृष्ण तुकाराम कदम यांच्या अकाउंटचा वापर केला होता.

समाविष्ट असलेल्यांमध्ये निर्माण झालेला बेकायदेशीर नफा वितरित केला गेला. या ऑपरेशनमध्ये गोपनीय माहिती वापरून ग्राहकाच्या ऑर्डरपूर्वी फ्रंट-रनर-अशीश आणि त्याचे सहयोगी-प्लेसिंग ट्रेड होते. त्यानंतर नफा सपानीसोबत शेअर केला गेला, ज्यांनी व्यवहार सुलभ केले, तर कदमच्या खात्यांचा वापर व्यवहार अंमलात आणण्यासाठी आणि लपवण्यासाठी केला गेला.

अशा उपक्रमांमध्ये सहभागी होण्याद्वारे, संस्थांनी सेबी कायद्याच्या अनेक तरतुदींचे उल्लंघन केले. परिणामी, पुढील नोटीस मिळेपर्यंत सेबीने या आठ संस्थांना सिक्युरिटीजमध्ये व्यवहार करण्यास प्रत्यक्ष किंवा अप्रत्यक्षपणे मनाई केली आहे. तसेच, रेग्युलेटरने आरोपी पक्षांकडून संयुक्तपणे आणि स्वतंत्रपणे बेकायदेशीर नफ्याचे प्रतिनिधित्व करून ₹4.82 कोटी जप्त करण्याचे आदेश दिले आहेत.