सेबीने 'बीएएपी ऑफ चार्ट' आणि 6 इतरांवर बंदी घातली, ₹17.2 कोटी रिपेमेंट ऑर्डर केली

आर्थिक प्रभावक, सिक्युरिटीज अँड एक्स्चेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (सेबी) विरुद्ध सोमवारी निर्णायक कारवाईत मोहम्मद नसीरुद्दीन अंसारी यांच्यासह सात संस्थांवर एक वर्षापर्यंत निर्बंध लादले. अन्सारीने 'Baap of Chart' अंतर्गत अनधिकृत गुंतवणूक सल्लागार सेवा चालवली

भारतीय मार्केटमध्ये इन्व्हेस्ट करा आणि 5paisa सह भविष्यातील क्षमता अनलॉक करा!

आत्ताच अकाउंट उघडा

सेबी ने अन्सारी आणि इतरांना निर्देश दिले, ज्यात राहुल राव पदमती, तब्रईज अब्दुल्ला, आसिफ इकबाल वाणी, गोल्डन सिंडिकेट व्हेंचर्स प्रा. लि. (जीएसव्हीपीएल), मानशा अब्दुल्ला आणि जादव वंशी यांचा समावेश आहे, तीन महिन्यांत ₹17.2 कोटी परतफेड करण्यासाठी.

सोशल मीडिया प्लॅटफॉर्म X (पूर्वीचे ट्विटर) वर 'Baap ऑफ चार्ट' म्हणून ओळखले जाणारे अंसारी, स्टॉक मार्केट खरेदी/विक्री शिफारशी ऑफर केली. सिक्युरिटीज मार्केटमध्ये शैक्षणिक प्रशिक्षणाचा भाग म्हणून हे सादर करण्यात आले, असे सेबीने सांगितले.

रेग्युलेटरने अन्सारीवर ₹20 लाख आणि पद्माती, अब्दुल्ला, वानी, GSVPL, मंशा अब्दुल्ला आणि वामशी यांना प्रत्येकी ₹2 लाख दंड देखील लादला आहे.

सेबीचे पूर्णवेळ सदस्य अमरजीत सिंह यांनी सांगितले की, नासिरसारखे रजिस्टर्ड नसलेले इन्व्हेस्टमेंट सल्लागार गुंतवणूकदारांसाठी दिशाभूल करणारी माहिती प्रसारित करून महत्त्वपूर्ण जोखीम निर्माण करतात. रजिस्टर्ड इन्व्हेस्टमेंट ॲडव्हायजरी (IA) सर्टिफिकेट न ठेवता, अन्सारी, इतर संस्थांसह, प्रामुख्याने कोर्स फी मार्फत फंड आकर्षित करण्यासाठी अवास्तविक रिटर्नचे वचन देणारी ॲडव्हायजरी सर्व्हिसेस प्रदान केली.

सिक्युरिटीज ट्रेडिंगमध्ये वैयक्तिक नुकसान झाल्यानंतरही, अन्सारीने उच्च परताव्याच्या खोट्या आश्वासनासह गुंतवणूकदारांना दिशाभूल केल्याचा आरोप आहे. सिंग यांनी सांगितले की, अन्सारीच्या जाहिरातपर यूट्यूब व्हिडिओचे डिझाइन असामान्य नफ्याचा भ्रम दर्शविण्यासाठी, अज्ञात व्यक्तींना त्यांच्या कार्यक्रमांमध्ये आणि त्यानंतरच्या व्यापार उपक्रमांमध्ये आकर्षित करण्यासाठी केले गेले आहे.

सेबीच्या निष्कर्षांमध्ये असे दिसून आले की अन्सारीने ग्राहकांना परताव्याची हमी दिली, त्यांना 'बॅप ऑफ चार्ट' बॅनर अंतर्गत ऑफर केलेल्या त्यांच्या "शैक्षणिक अभ्यासक्रमांमध्ये" नावनोंदणी करण्यासाठी प्रोत्साहित केले. तथापि, अन्सारीने त्यांचे स्वत:चे ट्रेडिंग नुकसान लपवले आणि नियामक मार्गदर्शक तत्त्वांचे उल्लंघन करणाऱ्या फसवणूकीच्या पद्धतींमध्ये सहभागी झाले.

याशिवाय अन्सारी, पदमती आणि जीएसव्हीपीएलने अवैध उत्पन्न जमा करण्यासाठी एस्क्रो अकाउंट उघडण्याच्या अंतरिम निर्देशांचे पालन करण्यात अपयशी ठरल्याचे सेबीने म्हटले आहे. हे फंड, बेकायदेशीर उपक्रमांचे परिणाम असल्याने, प्रभावित ग्राहकांना रिफंड करणे आवश्यक आहे, सेबीने भर दिला.

रेग्युलेटरने निष्कर्ष काढला की अन्सारी हा नोंदणीकृत नसलेल्या सल्लागार सेवेचा चेहरा होता, तर इतर संस्थांनी ऑपरेशनमध्ये सहाय्यक भूमिका बजावली. एकत्रितपणे, त्यांनी अनधिकृत कृतीपासून, मार्केट नियमांचे उल्लंघन करून ₹17.2 कोटी शुल्क संकलित केले.

सेबीने अन्सारीवर एका वर्षासाठी सिक्युरिटी बाजारातून बंदी घातली आणि इतर सहा जणांवर सहा महिन्यांचा बंदी घातली. ऑक्टोबर 25, 2023 रोजी जारी केलेल्या अंतरिम order-cum-show कॉज नोटीसमधून कार्यवाही झाली, जिथे सेबीने इन्व्हेस्टमेंट सल्लागार (आयए) नियमांचे उल्लंघन आणि फसवणूकीच्या आणि अयोग्य व्यापार पद्धती (पीएफयूटीपी) नियमांची बंदी ओळखली.