डिस्क्लोजर आणि मार्जिन रिपोर्टिंग लॅप्ससाठी सेबीने मोतीलाल ओसवालला दंड

सिक्युरिटीज अँड एक्स्चेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (सेबी) ने मोतीलाल ओसवाल फायनान्शियल सर्व्हिसेसवर अयोग्य क्लायंट मार्जिन कलेक्शन आणि चुकीच्या प्रकटीकरणासह कथित लॅप्ससाठी ₹7 लाख दंड आकारला आहे.

गुरुवारी जारी केलेल्या ऑर्डरनुसार, सेबी ने एप्रिल 1, 2021 आणि जून 30, 2022 दरम्यानच्या कालावधीसाठी ब्रोकरेज फर्मची तपासणी केली. यानंतर, जुलै 4, 2024 रोजी फर्मला शो कॉज नोटीस पाठविण्यात आली.

सेबीच्या नोटीसमध्ये नमूद केलेल्या प्राथमिक आरोपांमध्ये चुकीचे मार्जिन रिपोर्टिंग आणि शॉर्ट कलेक्शन, 57 प्रसंगी कॅश आणि कॅश समतुल्य बॅलन्सचे अचूक रिपोर्टिंग, वैयक्तिक फायनान्शियल रिस्क घेणाऱ्या नॉन-सिक्युरिटीज संबंधित उपक्रमांमध्ये सहभाग आणि मार्जिन ट्रेडिंग फंडिंगमध्ये चुकीची रिपोर्टिंग यांचा समावेश होतो.

याव्यतिरिक्त, नोटीसने हायलाईट केले की स्कोअर प्लॅटफॉर्मद्वारे आणि थेट एक्सचेंजद्वारे दाखल केलेल्या एकूण 334 इन्व्हेस्टर तक्रारींचे 30 दिवसांपेक्षा जास्त काळ निराकरण झाले नाही. योग्य अकाउंट राखण्यात कमतरता देखील दर्शविली आहे.

सेबीच्या नोटीसच्या प्रतिसादात, मोतीलाल ओसवाल फायनान्शियल सर्व्हिसेसने सांगितले की काही अहवालांचे उल्लंघन "पूर्णपणे अपघाती" आहेत आणि हेतूपूर्वक चुकीच्या रिपोर्टिंगचे प्रकरण नाही. कंपनीने काही समस्यांना "तांत्रिक त्रुटी" म्हणून देखील म्हटले आहे, ज्याचा दावा आता सुधारण्यात आला आहे.

उदाहरणार्थ, सेबीच्या तपासणीमुळे असे दिसून आले की बँक रेकॉर्डमधील ट्रान्झॅक्शनचे वर्णन चुकीचे लॉग केले गेले होते, पावती कॉलम अंतर्गत चुकून रेकॉर्ड केलेल्या पेमेंट एन्ट्रीसह आणि त्याउलट. फर्मने स्पष्ट केले की, तपासणी कालावधीदरम्यान, व्यवहार वर्णन मॅन्युअली मॅप केले गेले होते, ज्यामुळे संभाव्य विसंगती निर्माण होतात. हे संबोधित करण्यासाठी, अचूकता वाढविण्यासाठी त्यांनी मेकर-चेकर यंत्रणा लागू केली आहे.

उल्लंघन करूनही, सेबीने नमूद केले की फर्मला कोणताही बेकायदेशीर फायदा मिळाला आहे हे दर्शविणारे कोणतेही पुरावे नाहीत.

"उपलब्ध मटेरियल उल्लंघनामुळे होणारा कोणताही बेहिशेबी लाभ, अन्याय्य फायदा किंवा इन्व्हेस्टरचे नुकसान स्थापित करत नाही" असे सेबीच्या आदेशात म्हटले आहे.

तथापि, सेबीने भर दिला की, नोंदणीकृत स्टॉकब्रोकर आणि डिपॉझिटरी सहभागी म्हणून, फर्म सिक्युरिटीज कायद्यांचे पालन करण्यास बांधील होती, जे करणे अयशस्वी झाले. परिणामी, नियामक अनुपालन सुनिश्चित करण्यासाठी दंड आवश्यक मानला गेला.