डिस्क्लोजर आणि मार्जिन रिपोर्टिंग लॅप्ससाठी सेबीने मोतीलाल ओसवालला दंड

सिक्युरिटीज अँड एक्स्चेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (सेबी) ने मोतीलाल ओसवाल फायनान्शियल सर्व्हिसेसवर अयोग्य क्लायंट मार्जिन कलेक्शन आणि चुकीच्या प्रकटीकरणासह कथित लॅप्ससाठी ₹7 लाख दंड आकारला आहे.

गुरुवारी जारी केलेल्या ऑर्डरनुसार, सेबी ने एप्रिल 1, 2021 आणि जून 30, 2022 दरम्यानच्या कालावधीसाठी ब्रोकरेज फर्मची तपासणी केली. यानंतर, जुलै 4, 2024 रोजी फर्मला शो कॉज नोटीस पाठविण्यात आली.

सेबीच्या नोटीसमध्ये नमूद केलेल्या प्राथमिक आरोपांमध्ये चुकीचे मार्जिन रिपोर्टिंग आणि शॉर्ट कलेक्शन, 57 प्रसंगी कॅश आणि कॅश समतुल्य बॅलन्सचे अचूक रिपोर्टिंग, वैयक्तिक फायनान्शियल रिस्क घेणाऱ्या नॉन-सिक्युरिटीज संबंधित उपक्रमांमध्ये सहभाग आणि मार्जिन ट्रेडिंग फंडिंगमध्ये चुकीची रिपोर्टिंग यांचा समावेश होतो.

याव्यतिरिक्त, नोटीसने हायलाईट केले की स्कोअर प्लॅटफॉर्मद्वारे आणि थेट एक्सचेंजद्वारे दाखल केलेल्या एकूण 334 इन्व्हेस्टर तक्रारींचे 30 दिवसांपेक्षा जास्त काळ निराकरण झाले नाही. योग्य अकाउंट राखण्यात कमतरता देखील दर्शविते.

सेबीच्या नोटीसच्या प्रतिसादात, मोतीलाल ओसवाल फायनान्शियल सर्व्हिसेसने सांगितले की काही अहवालांचे उल्लंघन "पूर्णपणे अपघाती" आहेत आणि हेतूपूर्वक चुकीच्या रिपोर्टिंगचे प्रकरण नाही. कंपनीने काही समस्यांना 'टेक्निकल त्रुटी' म्हटले असून त्यात आता सुधारणा करण्यात आल्याचा दावा केला आहे.

उदाहरणार्थ, सेबीच्या तपासणीतून असे दिसून आले की बँक रेकॉर्डमधील ट्रान्झॅक्शन वर्णन चुकीच्या पद्धतीने लॉग केले गेले होते, पेमेंट नोंदी चुकीच्या पद्धतीने पावती कॉलम अंतर्गत रेकॉर्ड केल्या गेल्या आणि त्याउलट. फर्मने स्पष्ट केले की, तपासणी कालावधीदरम्यान, ट्रान्झॅक्शन वर्णन मॅन्युअली मॅप केले गेले होते, ज्यामुळे संभाव्य विसंगती निर्माण झाली आहे. याचे निराकरण करण्यासाठी, त्यांनी अचूकता वाढविण्यासाठी मेकर-चेकर यंत्रणा लागू केली आहे.

उल्लंघनांनंतरही, सेबीने नमूद केले की फर्मला कोणताही बेकायदेशीर लाभ मिळाला आहे असा कोणताही पुरावा नाही.

"उपलब्ध सामग्री उल्लंघनामुळे कोणतेही अप्रमाणित लाभ, अयोग्य फायदा किंवा गुंतवणूकदार नुकसान स्थापित करत नाही," सेबी ऑर्डरमध्ये म्हटले आहे.

तथापि, SEBI ने यावर भर दिला की, रजिस्टर्ड स्टॉकब्रोकर आणि डिपॉझिटरी सहभागी म्हणून, फर्म सिक्युरिटीज कायद्यांचे पालन करण्यास बांधील होती, जे ते करण्यात अयशस्वी ठरले. त्यामुळे, नियामक अनुपालन सुनिश्चित करण्यासाठी दंड आवश्यक असल्याचे मानले गेले.