रेग्युलेटरी उल्लंघनासाठी सेबीने रिलायन्स सिक्युरिटीजला ₹9 लाख दंड

मार्केट रेग्युलेशन्स आणि स्टॉकब्रोकर नियमांचे उल्लंघन करण्यासाठी कॅपिटल मार्केट्स रेग्युलेटर, सेबीद्वारे रिलायन्स सिक्युरिटीजला ₹9 लाख दंड आकारला गेला आहे. दंड हे सेबी आणि एक्स्चेंज एनएसई आणि बीएसईद्वारे आयोजित विषयगत तपासणीचे अनुसरण करते, ज्याने कंपनीच्या अकाउंट बुक्स, रेकॉर्ड आणि डॉक्युमेंट्सचा एप्रिल 2022 ते डिसेंबर 2023 पर्यंत रिव्ह्यू केला.

भारतीय मार्केटमध्ये इन्व्हेस्ट करा आणि 5paisa सह भविष्यातील क्षमता अनलॉक करा!

आत्ताच अकाउंट उघडा

रिलायन्स सिक्युरिटीज लिमिटेड (आरएसएल), सेबी-नोंदणीकृत स्टॉकब्रोकर, स्टॉकब्रोकर नियम, एनएसईआयएल कॅपिटल मार्केट (सीएम) नियम आणि एनएसई फ्यूचर आणि ऑप्शन्स (एफओ) नियमांसह नियामक आवश्यकतांचे पालन करत आहे का याचे मूल्यांकन करण्याचे उद्दीष्ट आहे. शोधानुसार, सेबीने ऑगस्ट 23, 2024 रोजी आरएसएलला शो-काज नोटीस जारी केली.

त्यांच्या 47-पेज ऑर्डरमध्ये, SEBI ने RSL आणि त्यांच्या अधिकृत व्यक्ती (APs) द्वारे अनेक उल्लंघन अधोरेखित केले. यामध्ये क्लायंट ऑर्डर रेकॉर्ड करण्यासाठी अपुऱ्या सिस्टीम, टर्मिनल वापरातील विसंगती आणि इतर ब्रोकर्ससह शेअर केलेल्या ऑफिस स्पेसचे विभाजन करण्यात अयशस्वी होणे यांचा समावेश होतो. याव्यतिरिक्त, सेबीने असे आढळले की विशिष्ट AP, जितेंद्र कंबाद आणि नैतिक शाह यांच्याशी लिंक असलेल्या ऑफलाईन क्लायंट ऑर्डर रेकॉर्डची योग्यरित्या देखभाल केली गेली नाही.

सेबीने अनधिकृत ट्रेडिंग टाळण्यासाठी आणि पारदर्शकता सुनिश्चित करण्यासाठी क्लायंट ऑर्डरचे व्हेरिफिकेशन करण्यायोग्य पुरावे टिकवून ठेवण्यासाठी ब्रोकरला अनिवार्य केले आहे. आरएसएलने काही लॅप्सची मान्यता दिली आणि अनमंजूर टर्मिनल्स डीॲक्टिव्हेट करणे आणि अंतर्गत नियंत्रण मजबूत करणे यासारख्या अचूक कृती घेतल्याचा दावा केला असताना, सेबीने या उपायांना पूर्व उल्लंघन ऑफसेट करण्यासाठी अपुरे असल्याचे मानले.

इतर शोधांमध्ये अनधिकृत कर्मचारी ऑपरेटिंग ट्रेडिंग टर्मिनल्स आणि आरएसएलच्या एपी आणि इतर ब्रोकर दरम्यान ऑफिस परिसर आणि पायाभूत सुविधा शेअर करणे, विभाजन नियमांचे उल्लंघन करणे यांचा समावेश होतो. नॉन-ब्रोकिंग हेतूंसाठी देयके स्वीकारणे यासारख्या ओव्हरसाइट सक्षम अनधिकृत उपक्रमांचा अभाव.

जरी RSL ने वाद दिला की काही विसंगती अनपेक्षित आहेत आणि उपचारात्मक उपाययोजना अंमलात आणल्या गेल्या आहेत, तरीही सेबीने हे क्लेम नाकारले आहेत. रेग्युलेटरने भर दिला की अनुपालन सर्व वेळी राखणे आवश्यक आहे आणि तपासणीनंतर योग्य स्टेप्स पूर्वीच्या उल्लंघनांना उत्तेजन देत नाहीत. परिणामी, सेबीने निष्कर्ष दिला की आरएसएलने एनएसईएल सीएम रेग्युलेशन्स, स्टॉकब्रोकर नियम आणि एनएसएल FO नियमांचे उल्लंघन केले आहे.