सेबीने नियामक उल्लंघनासाठी रिलायन्स सिक्युरिटीजला ₹9 लाख दंड

मार्केट रेग्युलेशन्स आणि स्टॉकब्रोकर नियमांचे उल्लंघन केल्याबद्दल रिलायन्स सिक्युरिटीजला कॅपिटल मार्केट रेग्युलेटर, सेबीद्वारे ₹9 लाख दंड करण्यात आला आहे. दंड सेबी आणि एक्सचेंज एनएसई आणि बीएसई द्वारे आयोजित विषयगत तपासणीनुसार आहे, ज्याने एप्रिल 2022 ते डिसेंबर 2023 पर्यंत कंपनीच्या अकाउंट्स, रेकॉर्ड्स आणि डॉक्युमेंट्सचा आढावा घेतला.

भारतीय मार्केटमध्ये इन्व्हेस्ट करा आणि 5paisa सह भविष्यातील क्षमता अनलॉक करा!

आत्ताच अकाउंट उघडा

स्टॉकब्रोकर नियम, एनएसईएल कॅपिटल मार्केट (सीएम) रेग्युलेशन्स आणि एनएसई फ्यूचर अँड ऑप्शन्स (एफओ) नियमांसह नियामक आवश्यकतांचे पालन करणारे सेबी-रजिस्टर्ड स्टॉकब्रोकर रिलायन्स सिक्युरिटीज लिमिटेड (आरएसएल) आहे का हे मूल्यांकन करण्याचे उद्दिष्ट आहे. निष्कर्षांवर आधारित, सेबीने ऑगस्ट 23, 2024 रोजी आरएसएलला शो-कॉज नोटीस जारी केली.

त्यांच्या 47-पेज ऑर्डरमध्ये, सेबी ने आरएसएल आणि त्यांच्या अधिकृत व्यक्तींद्वारे (एपीएस) अनेक उल्लंघनांवर प्रकाश टाकला. यामध्ये क्लायंट ऑर्डर रेकॉर्ड करण्यासाठी अपुरी सिस्टीम, टर्मिनल वापरातील विसंगती आणि इतर ब्रोकर्ससह शेअर केलेल्या ऑफिस स्पेसला वेगळे करण्यात अयशस्वी. याव्यतिरिक्त, सेबीला आढळले की विशिष्ट एपी, जितेंद्र कंबड आणि नायतिक शाह यांच्याशी लिंक असलेल्या ऑफलाईन क्लायंट ऑर्डर रेकॉर्ड योग्यरित्या राखले गेले नाहीत.

अनधिकृत ट्रेडिंग टाळण्यासाठी आणि पारदर्शकता सुनिश्चित करण्यासाठी क्लायंट ऑर्डरचे व्हेरिफायेबल पुरावे राखणे SEBI ब्रोकर्सना अनिवार्य करते. आरएसएलने काही लॅप्स मान्य केल्या आणि अनॲप्रूव्ह्ड टर्मिनल्स डीॲक्टिव्हेट करणे आणि अंतर्गत नियंत्रण मजबूत करणे यासारख्या सुधारणात्मक कृती केल्याचा दावा केला असताना, सेबीने पूर्वीच्या उल्लंघनांना ऑफसेट करण्यासाठी हे उपाय अपुरे मानले.

इतर निष्कर्षांमध्ये अनधिकृत कर्मचारी ट्रेडिंग टर्मिनल्स ऑपरेटिंग करणे आणि आरएसएलच्या एपीएस आणि इतर ब्रोकर्स दरम्यान ऑफिस परिसर आणि पायाभूत सुविधा शेअर करणे, वेगवेगळ्या नियमांचे उल्लंघन करणे समाविष्ट आहे. नॉन-ब्रोकिंग हेतूंसाठी देयके स्वीकारणे यासारख्या ओव्हरसाईट सक्षम अनधिकृत उपक्रमांचा अभाव.

जरी आरएसएलने असे वाद केले की काही विसंगती अनावधानाने होती आणि उपाययोजनांची अंमलबजावणी करण्यात आली होती, तरीही सेबीने हे दावे नाकारले. रेग्युलेटरने भर दिला की अनुपालन सर्व वेळी राखले पाहिजे आणि तपासणीनंतरच्या सुधारणात्मक स्टेप्स पूर्वीचे उल्लंघन करत नाहीत. परिणामी, सेबीने निष्कर्ष काढला की आरएसएलने एनएसईएल सीएम रेग्युलेशन्स, स्टॉकब्रोकर नियम आणि एनएसईएल फॉर नॉर्म्सचे उल्लंघन केले आहे.