ब्रोकिंगमध्ये अधिकृत व्यक्तींसाठी SEBI कडक नियमांचा प्रस्ताव

सिक्युरिटीज अँड एक्स्चेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (सेबी) ब्रोकर्सच्या वतीने काम करणाऱ्या अधिकृत व्यक्तींसाठी (एपी) कठोर पात्रता नियम लागू करण्याच्या प्रस्तावावर काम करीत आहे. प्रस्तावित नियमांचे उद्दीष्ट ब्रोकर्सना त्यांच्या सब-ब्रोकर्सद्वारे केलेल्या कोणत्याही डिफॉल्टसाठी अधिक जबाबदार ठेवणे आहे.

भारतीय मार्केटमध्ये इन्व्हेस्ट करा आणि 5paisa सह भविष्यातील क्षमता अनलॉक करा!

आत्ताच अकाउंट उघडा

मॅटरसह परिचित स्त्रोतांनुसार, सेबी एपीएससाठी नवीन पात्रता सादर करण्याची योजना आहे, जसे की किमान ग्रॅज्युएट डिग्री आणि तीन वर्षांचा मार्केट अनुभव आवश्यक आहे. ग्रॅज्युएट डिग्री नसलेल्यांसाठी, आवश्यक मार्केट अनुभव वाढविला जाऊ शकतो. याव्यतिरिक्त, एपीएससाठी पात्र परीक्षेचा परिचय विचारात घेतला जात आहे.

या उपक्रमाचा उद्देश ब्रोकर्सना पुरेसे ज्ञान आणि अनुभव असलेल्या व्यक्तींद्वारे प्रतिनिधित्व केले जाईल याची खात्री करण्यासाठी आहे, ज्यामुळे अपात्र एपीएसशी संबंधित जोखीम कमी होते. नवीन फ्रेमवर्क अंतर्गत, ब्रोकर्सना त्यांच्या एपीएसद्वारे कोणत्याही डिफॉल्ट किंवा गैरवर्तनासाठी पूर्णपणे जबाबदार धरले जाईल, उद्योगात अधिक जबाबदारी वाढविण्याचे उद्दीष्ट आहे.

तथापि, प्रस्तावामुळे ब्रोकरेज फर्ममध्ये चर्चा झाली आहे. चांगल्या पात्र एपीएसची आवश्यकता व्यापकपणे मान्य केली जात असताना, काही ब्रोकरेज, विशेषत: व्यवसायासाठी एपीएसवर मोठ्या प्रमाणात अवलंबून असलेले, त्यांच्या कृतीसाठी संपूर्ण दायित्व स्वीकारण्यास संकोच करतात. उद्योगातील अंतर्गत लक्षात घेतात की समस्या विभाजक आहे, बदल ऑपरेशन्स आणि नफ्यावर कसा परिणाम करू शकतात याविषयी चिंतेसह.

अलीकडील वर्षांमध्ये डिमॅट अकाउंटच्या संख्येत वाढ झाल्याच्या दरम्यान ही रेग्युलेटरी शिफ्ट येते, तसेच इन्व्हेस्टरला केलेल्या चुकीच्या वचनांच्या प्रकरणांसह येते. मोतीलाल ओसवाल फायनान्शियल सर्व्हिसेस, सेंट्रल डिपॉझिटरी सर्व्हिसेस लि. आणि नॅशनल सिक्युरिटीज डिपॉझिटरी लि. च्या डाटानुसार, ऑक्टोबर 2024 पर्यंत डिमॅट अकाउंटची संख्या सप्टेंबर 2023 मध्ये 130 दशलक्ष पासून वाढून 179 दशलक्ष झाली.

यातील बऱ्याच वाढीचे श्रेय डेरिव्हेटिव्ह मार्केटमधील वाढीव ॲक्टिव्हिटीला दिले आहे, ज्यामुळे नवीन इन्व्हेस्टर आकर्षित झाले आहेत.

सेबीचे ध्येय हे या इन्व्हेस्टरना अनैतिक पद्धतींपासून संरक्षित करणे आहे, जसे की काही एपीएसद्वारे अनेकदा दिशाभूल करणारे क्लेम. पात्रतेसाठी बार उभारण्याद्वारे, रेग्युलेटरचे उद्दीष्ट हे सुनिश्चित करणे आहे की सब-ब्रोकर्स त्यांच्या क्लायंटची सेवा करण्यासाठी चांगल्या प्रकारे सुसज्ज आहेत, ज्यामुळे अधिक पारदर्शक आणि सुरक्षित ट्रेडिंग वातावरण निर्माण होते. हा प्रयत्न एपीएससाठी वर्तमान पात्रता निकषांमधून लक्षणीय अपग्रेड दर्शवितो, ज्यासाठी केवळ 10th-ग्रेड शिक्षण, स्वच्छ प्रतिष्ठा आणि मूलभूत ट्रेडिंग पायाभूत सुविधा आवश्यक आहे.

उच्च शैक्षणिक आणि अनुभव मानकांव्यतिरिक्त, सेबीमध्ये अनिवार्य एनआयएसएम प्रमाणपत्रे, अधिक कठोर बॅकग्राऊंड तपासणी आणि ब्रोकर्ससाठी सिक्युरिटी डिपॉझिट आवश्यकता यासारख्या इतर उपायांचा समावेश होण्याची अपेक्षा आहे. हे बदल अनुपालन सुधारण्यासाठी आणि एपीएस नियंत्रित करणाऱ्या नियामक फ्रेमवर्कला वाढविण्यासाठी व्यापक पुश दर्शवितात.

उद्योगातील मत मिश्रित आहेत. अनेकांनी एपी पात्रता कठोर करण्यासाठी प्रशंसा केली असताना, इतर लहान खेळाडू आणि नवीन प्रवेशकांवर संभाव्य परिणामाविषयी चिंता व्यक्त करतात. स्टॉकबॉक्सचे सीईओ वामसी कृष्णा, सुधारित अनुपालनाच्या कल्पनेला सहाय्य करतात, तर अबन्सचे सीएफओ निर्भय वासा, जोखीम मॅनेज करण्यासाठी प्रगत देखरेख प्रणालीची गरज सूचवितात.

दरम्यान, मिरे ॲसेट कॅपिटल मार्केटचे प्रवीण नायडू यांनी चेतावणी दिली की जास्त डिपॉझिट आवश्यकता महत्त्वाकांक्षी ब्रोकर्सला, विशेषत: तरुण व्यावसायिकांना वाढत्या आव्हानात्मक मार्केटमध्ये स्वत:ला स्थापित करू इच्छितात.

SEBI या नवीन नियमांचा अंतिम निर्णय घेत असताना, हे उद्योगातील अभिप्रायाचा देखील विचार करत आहे, ज्यामध्ये भागधारकांच्या लायबिलिटी मॉडेल आणि साधनांसाठीच्या सूचनांचा समावेश आहे, जेणेकरून ब्रोकर्स त्यांचे AP नेटवर्क्स अधिक प्रभावीपणे देखरेख करू शकतील. या सुधारणांची रचना इन्व्हेस्टर संरक्षण मजबूत करण्यासाठी आणि ब्रोकिंग इकोसिस्टीमची विश्वसनीयता वाढविण्यासाठी केली गेली असताना, नियामकाने लहान व्यवसाय आणि उद्योगातील नवीन व्यक्तींना सामोरे जाणाऱ्या व्यावहारिक आव्हानांसह या उद्दिष्टांना संतुलित करणे आवश्यक आहे.