नॉन-ॲडव्हायजरी कर्मचाऱ्यांसाठी सरलीकृत सेबी सर्टिफिकेशन फ्रेमवर्क

सिक्युरिटीज अँड एक्स्चेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (SEBI) ने रजिस्टर्ड इन्व्हेस्टमेंट सल्लागारांशी (आरआयएएस) संबंधित काही कर्मचार्यांना सोप्या NISM परीक्षेद्वारे प्रमाणित करणे सोपे केले आहे.

सुधारित फ्रेमवर्क क्लायंटशी संवाद साधणाऱ्या परंतु इन्व्हेस्टमेंट सल्ला प्रदान करण्यात सहभागी नसलेल्या कर्मचाऱ्यांसाठी विशिष्ट कॅटेगरी तयार करते. कॅटेगरीमध्ये इन्व्हेस्टमेंट सल्लागार फर्ममध्ये नॉन-कोर फंक्शन्स हाताळणारे सेल्स एक्झिक्युटिव्ह, रिलेशनशिप मॅनेजर आणि इतर कर्मचारी यांचा समावेश होतो.

भारतीय मार्केटमध्ये इन्व्हेस्ट करा आणि 5paisa सह भविष्यातील क्षमता अनलॉक करा!

आत्ताच अकाउंट उघडा

नवीन प्रमाणपत्र आवश्यकता

अपडेटेड नियमांनुसार, या कर्मचाऱ्यांना इन्व्हेस्टमेंट सल्ला (विक्री आणि इतर नॉन-कोर सेवा) प्रमाणपत्र परीक्षेशी संबंधित NISM Series-XXV-B: व्यक्तींना क्लिअर करणे आवश्यक आहे.

जून 25 रोजी जारी केलेल्या परिपत्रकात, सेबी ने नमूद केले की मार्केट सहभागींकडून अभिप्राय प्राप्त झाल्यानंतर आणि बिझनेस करणे सुलभ करण्याच्या त्यांच्या प्रयत्नांचा भाग म्हणून निर्णय घेतला गेला.

नियामकाने सांगितले की, नवीन परीक्षा क्लायंटशी संपर्क राखणाऱ्या कर्मचाऱ्यांसाठी आहे परंतु ते थेट सल्लागार उपक्रमांशी किंवा इन्व्हेस्टमेंट शिफारस प्रक्रियेशी संबंधित नाहीत.

सल्लागार कर्मचाऱ्यांनी विद्यमान अनुपालन सुरू ठेवणे आवश्यक आहे

इन्व्हेस्टमेंट सल्लागार कार्यांमध्ये गुंतलेल्या कर्मचाऱ्यांना ही सवलत लागू होणार नाही, असे सेबीने स्पष्ट केले आहे.

इन्व्हेस्टमेंट सल्ला प्रदान करण्यात सहभागी असलेले कर्मचारी विद्यमान पात्रता चौकटीद्वारे नियंत्रित राहतील. अशा कर्मचाऱ्यांनी NISM Series-X-A: इन्व्हेस्टमेंट सल्लागार (लेव्हल 1) सर्टिफिकेशन परीक्षा आणि NISM Series-X-B: इन्व्हेस्टमेंट सल्लागार (लेव्हल 2) सर्टिफिकेशन परीक्षा दोन्ही क्लिअर करणे आवश्यक आहे. रेग्युलेटरने या आवश्यकतांमध्ये कोणतेही बदल केलेले नाहीत.

बॅकग्राऊंड बदला

वर्तमान नियामक फ्रेमवर्क अंतर्गत, इन्व्हेस्टमेंट सल्ला (पीएआयए) शी संबंधित व्यक्तींना विहित NISM प्रमाणपत्रे असणे आवश्यक आहे.

जानेवारी 2025 मध्ये सेबीने जारी केलेल्या मार्गदर्शक तत्त्वांनुसार, PAIA कर्मचार्यांना इन्व्हेस्टमेंट सल्लागारांसाठी लेव्हल 1 आणि लेव्हल 2 प्रमाणपत्रे दोन्ही असणे आवश्यक होते. तथापि, त्यानंतर उद्योगातील कंपन्यांनी हे अनुभवले की, विक्री किंवा सर्व्हिस भूमिकेत गुंतलेल्या सल्लागार व्यावसायिक आणि व्यक्तींमध्ये स्पष्ट प्रमाण असले पाहिजे, परंतु इन्व्हेस्टमेंट सल्ला दिला नाही.

हे विशिष्ट परिपत्रक अशा व्यक्तींसाठी भिन्न पात्रता मार्गाच्या परिचयाद्वारे असे स्पष्ट अंतर करण्याचा प्रयत्न करते.

आधीच पात्र व्यक्तींसाठी ट्रान्झिशनल कालावधी

याव्यतिरिक्त, सेबीने आधीच उच्च स्तराचे प्रमाणपत्र घेतलेल्या कर्मचाऱ्यांसाठी ट्रान्झिशनचा कालावधी देखील प्रदान केला आहे.

या नवीन कॅटेगरीमध्ये येणाऱ्या व्यक्तींना आणि ज्यांनी यापूर्वीच सीरिज X-A आणि सीरिज X-B परीक्षा उत्तीर्ण केली आहे त्यांना सीरिज XXV-B प्रमाणपत्र परीक्षेसाठी त्वरित उपस्थित राहण्याची गरज नाही.

दुसरीकडे, ते प्रमाणपत्राची वैधता संपेपर्यंत त्यांच्या विद्यमान प्रमाणपत्रांसह चालू ठेवू शकतात. या कालावधीच्या समाप्तीपूर्वी, त्यांना नवीन सीरिज XXV-B सर्टिफिकेशन परीक्षा करावी लागेल.