સેબીએ સિક્યોરિટીઝ માર્કેટમાંથી 8 એકમો પર પ્રતિબંધ મૂક્યો

સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઑફ ઇન્ડિયા (સેબી) એ આઠ સંસ્થાઓ સામે કાર્યવાહી કરી છે, જે તેમને સિક્યોરિટીઝ માર્કેટમાં ભાગ લેવા અને ₹4.82 કરોડના ગેરકાયદેસર લાભને જપ્ત કરવા પર પ્રતિબંધ મૂકે છે, જે કથિત રીતે ફ્રન્ટ-રનિંગ પ્રવૃત્તિઓ દ્વારા મેળવવામાં આવ્યા હતા.

ફ્રન્ટ-રનિંગ એ એક ગેરકાયદેસર સ્ટૉક માર્કેટ પ્રેક્ટિસ છે જ્યાં વેપારીઓ જાહેરમાં ઉપલબ્ધ થાય તે પહેલાં બ્રોકર અથવા એનાલિસ્ટની વિશેષાધિકાર પ્રાપ્ત માહિતીના આધારે ટ્રાન્ઝૅક્શન ચલાવે છે.

સેબીની તપાસમાં ચોક્કસ સંસ્થાઓ દ્વારા ગગનદીપ કન્સલ્ટન્સી પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (એક મુખ્ય ક્લાયન્ટ) સાથે સંકળાયેલી શંકાસ્પદ ફ્રન્ટ-રનિંગ પર ધ્યાન કેન્દ્રિત કરવામાં આવ્યું છે. પીએફયુટીપી (છેતરપિંડી અને અન્યાયપૂર્ણ વેપાર પ્રથાઓ પર પ્રતિબંધ)ના નિયમનોના ઉલ્લંઘનને નિર્ધારિત કરવાનો હેતુ ધરાવતી પૂછપરછ, જે સપ્ટેમ્બર 2018 થી સપ્ટેમ્બર 2023 સુધીના સમયગાળાને કવર કરે છે.

સેબીના વચગાળાના આદેશ મુજબ, આશીષ કીર્તિ કોઠારી, તેમના પરિવારના સભ્યો અને હિન્દુ અવિભાજિત પરિવાર (એચયુએફ) સાથે, મુખ્ય ક્લાયન્ટ માટે ફ્રન્ટ-રનિંગ ટ્રેડમાં ફસાયેલ હતા.

તપાસમાં જણાવાયું છે કે ક્લાયન્ટના સોદા સ્ટૉકબ્રોકર નીરવ મહેન્દ્ર સપાણી દ્વારા અમલમાં મુકવામાં આવ્યા હતા, જે અનવિલ શેર એન્ડ સ્ટૉક બ્રોકિંગ પ્રાઇવેટ લિમિટેડના ડીલર હતા. સપાણીએ કથિત રીતે આંતરિક માહિતી માટે એક માર્ગ તરીકે કામ કર્યું, ક્લાયન્ટના વેપારની વિગતો આશીષ કોઠારી અને તેમના સહયોગીઓને પસાર કરી. ફ્રન્ટ-રનિંગ ટ્રાન્ઝૅક્શન કરવા માટે, આશિષ અને તેમના નેટવર્ક દ્વારા કૃષ્ણા તુકારામ કદમના એકાઉન્ટનો ઉપયોગ કરવામાં આવ્યો હતો.

પ્રાપ્ત થયેલ ગેરકાયદેસર નફા સામેલ લોકોમાં વિતરિત કરવામાં આવ્યા હતા. આ ઓપરેશનમાં ગોપનીય માહિતીનો ઉપયોગ કરીને ગ્રાહકના ઑર્ડર પહેલાં ફ્રન્ટ-રનર્સ-આશિષ અને તેમના સહયોગીઓ-પ્લેસિંગ ટ્રેડનો સમાવેશ થાય છે. ત્યારબાદ નફાને સપાની સાથે શેર કરવામાં આવ્યા હતા, જેમણે ટ્રાન્ઝૅક્શનની સુવિધા આપી હતી, જ્યારે કદમના એકાઉન્ટનો ઉપયોગ ટ્રેડને અમલમાં મૂકવા અને છુપાવવા માટે કરવામાં આવ્યો હતો.

આવી પ્રવૃત્તિઓમાં જોડાઈને, સંસ્થાઓએ સેબી અધિનિયમની બહુવિધ જોગવાઈઓનું ઉલ્લંઘન કર્યું. પરિણામે, સેબીએ આ આઠ એકમોને આગામી નોટિસ સુધી પ્રત્યક્ષ અથવા પરોક્ષ રીતે સિક્યોરિટીઝમાં વ્યવહાર કરવા પર પ્રતિબંધ મૂક્યો છે. વધુમાં, રેગ્યુલેટરે ₹4.82 કરોડને જપ્ત કરવાનો આદેશ આપ્યો છે, જે ગેરકાયદેસર લાભનું પ્રતિનિધિત્વ કરે છે, જે આરોપી પક્ષો દ્વારા સંયુક્ત રીતે અને અલગથી કરવામાં આવે છે.