સેબી બૅનસ 'બૅપ ઑફ ચાર્ટ' અને 6 અન્ય, ઑર્ડર ₹17.2 કરોડની ચુકવણી

નાણાંકીય પ્રભાવકો સામે નિર્ણાયક કાર્યવાહીમાં, સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઑફ ઇન્ડિયા (સેબી) એ સોમવારે મોહમ્મદ નસિરુદ્દીન અંસારી સહિત સાત એકમો પર એક વર્ષ સુધી પ્રતિબંધો લાગુ કર્યા હતા. અંસારી દ્વારા 'બાપ ઑફ ચાર્ટ' હેઠળ અનધિકૃત રોકાણ સલાહકાર સેવાઓ ચલાવવામાં આવી છે

ભારતીય બજારોમાં રોકાણ કરો અને 5paisa સાથે ભવિષ્યની ક્ષમતાને અનલૉક કરો!

હમણાં એકાઉન્ટ ખોલો

સેબીને અંસારી અને અન્યોને નિર્દેશિત કર્યા, જેમાં રાહુલ રાવ પદમતિ, તબરાઈઝ અબ્દુલ્લા, આસિફ ઇકબાલ વાણી, ગોલ્ડન સિંડિકેટ વેન્ચર્સ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (જીએસવીપીએલ), મનશા અબ્દુલ્લા અને જાદવ વામશી શામેલ છે, જે ત્રણ મહિનાની અંદર ₹17.2 કરોડની ચુકવણી કરે છે.

અંસારી, જે સોશિયલ મીડિયા પ્લેટફોર્મ X (પહેલાં ટ્વિટર) પર 'બૅપ ઑફ ચાર્ટ' તરીકે જાણીતા છે, શેરબજારની ખરીદી/વેચાણની ભલામણો ઑફર કરે છે. આને સિક્યોરિટીઝ માર્કેટમાં શૈક્ષણિક તાલીમના ભાગ રૂપે પ્રસ્તુત કરવામાં આવ્યા હતા, સેબીએ જણાવ્યું હતું.

રેગ્યુલેટરએ પણ દંડ લગાવ્યો: અંસારી પર ₹20 લાખ અને પદ્મતી, અબ્દુલ્લા, વાણી, જીએસવીપીએલ, મનશા અબ્દુલ્લા અને વામસી પર દરેક ₹2 લાખ.

"નાસીર જેવા બિન-નોંધાયેલા રોકાણ સલાહકારો ગેરમાર્ગે દોરતી માહિતીનો પ્રસાર કરીને રોકાણકારો માટે નોંધપાત્ર જોખમો ધરાવે છે," તેણે અંતિમ ક્રમમાં સેબીના સંપૂર્ણ સમયના સભ્ય અમરજીત સિંહને નિવેદન કર્યું. રજિસ્ટર્ડ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ એડવાઇઝરી (આઇએ) સર્ટિફિકેટ ધરાવ્યા વિના, અંસારી, અન્ય સંસ્થાઓ સાથે, અવાસ્તવિક વળતરની આશા કરતી સલાહકાર સેવાઓ પ્રદાન કરી, મુખ્યત્વે અભ્યાસક્રમ ફી દ્વારા ભંડોળ આકર્ષિત કરવા માટે.

સિક્યોરિટીઝ ટ્રેડિંગમાં વ્યક્તિગત નુકસાન થવા છતાં, અંસારીએ કથિત રીતે રોકાણકારોને ઉચ્ચ વળતરની ખોટી ખાતરી આપી છે. સિંહએ નોંધ્યું કે અંસારીના પ્રમોશનલ યુટ્યૂબ વિડિયો અસાધારણ લાભોની ભ્રમણા ઊભું કરવા માટે ડિઝાઇન કરવામાં આવ્યા હતા, જે અજાણ વ્યક્તિઓને તેમના કાર્યક્રમો અને ત્યારબાદની વેપાર પ્રવૃત્તિઓમાં આકર્ષિત કરે છે.

સેબીના શોધમાં જાહેર કરવામાં આવ્યું છે કે અંસારી ગ્રાહકોને વળતર આપવાની ખાતરી આપે છે, જે તેમને 'બાપ ઑફ ચાર્ટ' બૅનર હેઠળ ઑફર કરવામાં આવતા તેમના "શૈક્ષણિક અભ્યાસક્રમો"માં નોંધણી કરવા માટે પ્રોત્સાહિત કરે છે. જો કે, અંસારીએ પોતાના વેપારના નુકસાનને છુપાવ્યું છે અને નિયમનકારી માર્ગદર્શિકાનું ઉલ્લંઘન કરતી છેતરપિંડી પદ્ધતિઓમાં રોકાયેલ છે.

વધુમાં, સેબીએ નોંધ્યું કે અંસારી, પદમતી અને જીએસવીપીએલ અયોગ્ય આવક જમા કરવા માટે એસ્ક્રો એકાઉન્ટ ખોલવા માટે વચગાળાના નિર્દેશોનું પાલન કરવામાં નિષ્ફળ થયા. આ ભંડોળ, ગેરકાયદેસર પ્રવૃત્તિઓના પરિણામ હોવાથી, અસરગ્રસ્ત ગ્રાહકોને પરત કરવું આવશ્યક છે, સેબીએ ભાર આપ્યું છે.

રેગ્યુલેટરએ જણાવ્યું હતું કે જ્યારે અંસારી અનરજિસ્ટર્ડ એડવાઇઝરી સર્વિસનો ચહેરો હતો, ત્યારે અન્ય કંપનીઓએ ઑપરેશનમાં સહાયક ભૂમિકાઓ ભજવી હતી. સામૂહિક રીતે, તેઓએ અનધિકૃત પ્રવૃત્તિથી ફીમાં ₹17.2 કરોડ એકત્રિત કર્યા, જે બજારના નિયમોનું ઉલ્લંઘન કર્યું.

તેના પરિણામે, સેબી અંસારીને એક વર્ષ માટે સિક્યોરિટીઝ માર્કેટમાંથી પ્રતિબંધિત કર્યા અને અન્ય છ વ્યક્તિઓ પર છ મહિના પ્રતિબંધ લગાવ્યા. આ કાર્યવાહી ઓક્ટોબર 25, 2023 ના રોજ જારી કરાયેલ વચગાળાના ઑર્ડર-કમ-શો કારણની નોટિસથી શરૂ થાય છે, જ્યાં સેબીએ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ એડવાઇઝર (આઇએ) ના નિયમોનું ઉલ્લંઘન અને છેતરપિંડી અને અયોગ્ય ટ્રેડ પ્રેક્ટિસ (પીએફયુટીપી) નિયમોના પ્રતિબંધોની ઓળખ કરી છે.