સેબીએ 'બીએએપી ઑફ ચાર્ટ' અને 6 અન્ય પર પ્રતિબંધ મૂક્યો છે, ₹17.2 કરોડની ચુકવણીનો ઑર્ડર આપ્યો છે

નાણાકીય પ્રભાવકો, સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઇન્ડિયા (સેબી) સામે નિર્ણાયક કાર્યવાહીમાં સોમવારે મોહમ્મદ નસીરુદ્દીન અંસારી સહિત સાત સંસ્થાઓ પર એક વર્ષ સુધી પ્રતિબંધ લાદવામાં આવ્યા હતા. અન્સારીએ 'Baap of Chart' હેઠળ અનધિકૃત રોકાણ સલાહકાર સેવાઓ ચલાવી હતી

ભારતીય બજારોમાં ઇન્વેસ્ટ કરો અને 5paisa સાથે ભવિષ્યની ક્ષમતાને અનલૉક કરો!

હમણાં જ એકાઉન્ટ ખોલો

સેબીએ અન્સારી અને અન્ય, જેમાં રાહુલ રાવ પદમતી, તબ્રાઇઝ અબ્દુલ્લા, આસિફ ઇકબાલ વાણી, ગોલ્ડન સિન્ડિકેટ વેન્ચર્સ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (GSVPL), માનશા અબ્દુલ્લા અને જાદવ વંશીનો સમાવેશ થાય છે, જે ત્રણ મહિનાની અંદર ₹17.2 કરોડની ચુકવણી કરવા માટે નિર્દેશિત કર્યો છે.

અન્સારી, જે સોશિયલ મીડિયા પ્લેટફોર્મ X (અગાઉના ટ્વિટર) પર 'બાપ ઑફ ચાર્ટ' તરીકે જાણીતું છે, તે સ્ટૉક માર્કેટ ખરીદી/વેચાણની ભલામણો ઑફર કરે છે. સેબીએ જણાવ્યું હતું કે આ સિક્યોરિટીઝ માર્કેટમાં શૈક્ષણિક તાલીમના ભાગરૂપે રજૂ કરવામાં આવ્યા હતા.

રેગ્યુલેટરે અન્સારી પર ₹20 લાખ અને પદમતી, અબ્દુલ્લા, વાની, જીએસવીપીએલ, મંશા અબ્દુલ્લા અને વામશી પર ₹2 લાખનો દંડ પણ લગાવ્યો છે.

સેબીના પૂર્ણકાલિક સભ્ય અમરજીત સિંહે કહ્યું, નસીર જેવા બિનરજિસ્ટર્ડ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ સલાહકારોએ ભ્રામક માહિતી આપીને રોકાણકારો માટે નોંધપાત્ર જોખમ ઊભું કર્યું છે. રજિસ્ટર્ડ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ એડવાઇઝરી (આઇએ) સર્ટિફિકેટ વિના, અન્સારી, અન્ય સંસ્થાઓ સાથે, મુખ્યત્વે કોર્સ ફી દ્વારા ભંડોળ આકર્ષિત કરવા માટે, અવાસ્તવિક વળતરનું વચન આપતી સલાહકાર સેવાઓ પૂરી પાડે છે.

સિક્યોરિટીઝ ટ્રેડિંગમાં વ્યક્તિગત નુકસાન હોવા છતાં, અંસારીએ ઉચ્ચ વળતરની ખોટી ખાતરી સાથે રોકાણકારોને ગેરમાર્ગે દોર્યો હતો. સિંઘએ નોંધ્યું હતું કે અન્સારીના પ્રમોશનલ યૂટ્યૂબ વિડિઓઝ અસાધારણ લાભની ભ્રમણા રજૂ કરવા માટે ડિઝાઇન કરવામાં આવ્યા હતા, અજાણ્યા વ્યક્તિઓને તેમના કાર્યક્રમો અને પછીની ટ્રેડિંગ પ્રવૃત્તિઓમાં આકર્ષવા માટે.

સેબીના તારણોથી જાણવા મળ્યું છે કે અંસારી ગ્રાહકોને રિટર્નની ખાતરી આપે છે, તેમને 'ધ BAP ઑફ ચાર્ટ' બૅનર હેઠળ ઑફર કરવામાં આવતા તેમના "શિક્ષણ અભ્યાસક્રમો"માં નોંધણી કરવા માટે પ્રોત્સાહિત કરે છે. જો કે, અંસારીએ પોતાના ટ્રેડિંગના નુકસાનને છુપાવ્યું હતું અને નિયમનકારી માર્ગદર્શિકાનું ઉલ્લંઘન કરતી છેતરપિંડીની પ્રથાઓમાં સામેલ થયા હતા.

વધુમાં, સેબીએ નોંધ્યું હતું કે અંસારી, પદમતી અને જીએસવીપીએલ ગેરકાયદેસર આવક જમા કરવા માટે એસ્ક્રો એકાઉન્ટ ખોલવાના વચગાળાના નિર્દેશોનું પાલન કરવામાં નિષ્ફળ રહ્યા છે. આ ભંડોળ, ગેરકાયદેસર પ્રવૃત્તિઓનું પરિણામ હોવાથી, અસરગ્રસ્ત ગ્રાહકોને પરત કરવું આવશ્યક છે, સેબીએ ભાર મૂક્યો.

રેગ્યુલેટરે નિષ્કર્ષ કાઢ્યો કે જ્યારે અંસારી બિન-રજિસ્ટર્ડ સલાહકાર સેવાનો ચહેરો હતો, ત્યારે અન્ય સંસ્થાઓએ કામગીરીમાં સહાયક ભૂમિકાઓ ભજવી હતી. સામૂહિક રીતે, તેમણે અનધિકૃત પ્રવૃત્તિ, બજારના નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરીને ફીમાં ₹17.2 કરોડ એકત્રિત કર્યા છે.

જેના પગલે SEBIએ અંસારીને એક વર્ષ માટે સિક્યોરિટીઝ માર્કેટ પર પ્રતિબંધ મૂક્યો હતો અને અન્ય છ વ્યક્તિઓ પર છ મહિનાના પ્રતિબંધ લગાવ્યા હતા. 25 ઓક્ટોબર, 2023 ના રોજ જારી કરવામાં આવેલી વચગાળાની order-cum-show કારણની નોટિસમાંથી કાર્યવાહી કરવામાં આવી છે, જ્યાં સેબીએ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ સલાહકારો (આઇએ) ના નિયમોના ઉલ્લંઘન અને છેતરપિંડી અને અયોગ્ય વેપાર પ્રથાઓ (પીએફયુટીપી) ના પ્રતિબંધની ઓળખ કરી છે.