સેબી વધુ સારી ગ્રાહક સુરક્ષા માટે રોકાણકાર ચાર્ટરને સુધારવાનું વિચારે છે

સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઑફ ઇન્ડિયા (સેબી) એ નાણાકીય ગ્રાહક સુરક્ષાને મજબૂત કરવા, નાણાંકીય સમાવેશને પ્રોત્સાહન આપવા અને નાણાંકીય સાક્ષરતાને વધારવા માટે સ્ટૉક બ્રોકર્સ માટે ઇન્વેસ્ટર ચાર્ટરમાં સુધારો કરવાની દરખાસ્ત કરી છે.

આ પ્રસ્તાવ સિક્યોરિટીઝ માર્કેટમાં તાજેતરની પ્રગતિને ધ્યાનમાં લે છે, જેમ કે ઑનલાઇન વિવાદ નિરાકરણ (ઓડીઆર) પ્લેટફોર્મની રજૂઆત અને સ્કોર્સ 2.0, સેબી દ્વારા વેબ-આધારિત કેન્દ્રીયકૃત ફરિયાદ નિવારણ પ્રણાલી.

તેના કન્સલ્ટેશન પેપરમાં દર્શાવેલ મુજબ, સેબી એ સ્ટૉક બ્રોકર્સ માટે ઇન્વેસ્ટર ચાર્ટરમાં ફેરફારો કરવાની સલાહ આપી છે અને ફેબ્રુઆરી 17 સુધી પ્રસ્તાવ પર જાહેર ટિપ્પણીઓ આમંત્રિત કરી છે.

સુધારેલા ચાર્ટરમાં રોકાણકારોને બ્રોકર્સ દ્વારા ઑફર કરવામાં આવતી વિઝન, મિશન, સર્વિસ, સંબંધિત સમયસીમા સાથે બ્રોકર પ્રવૃત્તિઓ, રોકાણકારની માર્ગદર્શિકા (કરવા અને ન કરવું), ફરિયાદ નિવારણ પદ્ધતિઓ અને ટ્રેડિંગ મેમ્બર ડિફૉલ્ટના કિસ્સામાં રોકાણકારના ક્લેઇમને સંભાળવાની પ્રક્રિયાઓ જેવા પાસાઓને આવરી લેવામાં આવશે. તે બ્રોકરોને તેમની વેબસાઇટ્સ પર વાર્ષિક ફરિયાદ નિરાકરણમાં રોકાણકારની ફરિયાદનો ડેટા અને ટ્રેન્ડ પ્રદર્શિત કરવાનું પણ ફરજિયાત કરશે.

વધુમાં, સેબીએ ભલામણ કરી છે કે બ્રોકરો તેમની વેબસાઇટ્સ પર પ્રકાશિત કરીને, તેને તેમની ઑફિસમાં મુખ્યત્વે પ્રદર્શિત કરીને અને તેને ફિઝિકલ અથવા ડિજિટલ ફોર્મ (ઇમેઇલ/પત્રો) માં એકાઉન્ટ ખોલવાની કિટમાં શામેલ કરીને ગ્રાહકોને ચાર્ટર ઍક્સેસ કરી શકે છે.

વધુમાં, તમામ બ્રોકરોએ પ્રાપ્ત થયેલ ફરિયાદોની વિગતો અને દરેક મહિનાની 7 તારીખ સુધીમાં તેમની નિરાકરણની સ્થિતિ સાથે તેમની વેબસાઇટને અપડેટ કરવાનું ચાલુ રાખવું આવશ્યક છે.

બ્રોકર્સ માટે ઇન્વેસ્ટર ચાર્ટર શરૂઆતમાં ડિસેમ્બર 2021 માં સેબી દ્વારા રજૂ કરવામાં આવ્યું હતું, જેમાં ઇન્વેસ્ટરના અધિકારો, બ્રોકર સેવાઓ, સમયસીમા સાથેની મુખ્ય પ્રવૃત્તિઓ, ઇન્વેસ્ટરની માર્ગદર્શિકા અને ફરિયાદ નિવારણ પ્રક્રિયાઓને આવરી લેવામાં આવી હતી. એકાઉન્ટ ખોલવું, કેવાયસી પ્રક્રિયાઓ, વ્યક્તિગત ચકાસણી, ફરિયાદનું નિરાકરણ, કરાર નોંધો જારી કરવા અને નાણાંકીય સ્ટેટમેન્ટ જેવા મહત્વપૂર્ણ પાસાઓ વિશે રોકાણકારની જાગૃતિ વધારવાનો ઉદ્દેશ હતો.