સેબીએ રેગ્યુલેટરી ઉલ્લંઘન માટે રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝને ₹9 લાખ દંડ કર્યો

માર્કેટ રેગ્યુલેશન અને સ્ટૉકબ્રોકરના નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરવા બદલ રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝને કેપિટલ માર્કેટ રેગ્યુલેટર, સેબી દ્વારા ₹9 લાખનો દંડ કરવામાં આવ્યો છે. દંડ સેબી અને એક્સચેન્જો એનએસઈ અને બીએસઇ દ્વારા હાથ ધરવામાં આવેલ વિષયગત નિરીક્ષણને અનુસરે છે, જેમાં એપ્રિલ 2022 થી ડિસેમ્બર 2023 સુધી કંપનીના એકાઉન્ટ બુક, રેકોર્ડ્સ અને ડૉક્યૂમેન્ટની સમીક્ષા કરવામાં આવી છે.

ભારતીય બજારોમાં ઇન્વેસ્ટ કરો અને 5paisa સાથે ભવિષ્યની ક્ષમતાને અનલૉક કરો!

હમણાં જ એકાઉન્ટ ખોલો

નિરીક્ષણનો હેતુ એ છે કે શું રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ (આરએસએલ), સેબી-રજિસ્ટર્ડ સ્ટોકબ્રોકર, સ્ટૉકબ્રોકરના નિયમો, એનએસઈઆઈએલ કેપિટલ માર્કેટ (સીએમ) નિયમો અને એનએસઈ ફ્યુચર એન્ડ ઓપ્શન્સ (એફઓ) નિયમો સહિત નિયમનકારી જરૂરિયાતોનું પાલન કરે છે કે નહીં. તારણોના આધારે, સેબીએ 23 ઓગસ્ટ, 2024 ના રોજ આરએસએલને શો-કોઝ નોટિસ જારી કરી હતી.

તેના 47-પેજના ઑર્ડરમાં, SEBI એ RSL અને તેના અધિકૃત વ્યક્તિઓ (APs) દ્વારા અસંખ્ય ઉલ્લંઘન પર પ્રકાશ પાડ્યો હતો. આમાં ક્લાયન્ટ ઑર્ડરને રેકોર્ડ કરવા માટે અપર્યાપ્ત સિસ્ટમ, ટર્મિનલ વપરાશમાં વિસંગતિઓ અને અન્ય બ્રોકરો સાથે શેર કરેલી ઑફિસની જગ્યાઓને અલગ કરવામાં નિષ્ફળતા શામેલ છે. વધુમાં, સેબીએ જાણવા મળ્યું છે કે વિશિષ્ટ એપી, જિતેન્દ્ર કંબડ અને નૈતિક શાહ સાથે લિંક કરેલ ઑફલાઇન ક્લાઈન્ટ ઑર્ડર રેકોર્ડ્સને યોગ્ય રીતે જાળવવામાં આવ્યા નથી.

સેબીએ અનધિકૃત ટ્રેડિંગને રોકવા અને પારદર્શિતાની ખાતરી કરવા માટે ક્લાયન્ટ ઑર્ડરના વેરિફાયેબલ પુરાવા જાળવવા માટે બ્રોકરોને આદેશ આપ્યો છે. જ્યારે આરએસએલએ કેટલીક ખામીઓને સ્વીકાર્યા અને બિન-મંજૂર ટર્મિનલોને નિષ્ક્રિય કરવા અને આંતરિક નિયંત્રણોને મજબૂત કરવા જેવી સુધારાત્મક પગલાં લીધા હોવાનો દાવો કર્યો છે, ત્યારે સેબીએ પૂર્વ ઉલ્લંઘનને સરભર કરવા માટે આ પગલાંઓ અપૂરતા માન્યા હતા.

અન્ય તારણોમાં અનધિકૃત કર્મચારીઓ ટ્રેડિંગ ટર્મિનલ્સનું સંચાલન કરતા હતા અને આરએસએલના એપી અને અન્ય દલાલો વચ્ચે ઓફિસ પરિસર અને ઇન્ફ્રાસ્ટ્રક્ચરની વહેંચણીનો સમાવેશ થાય છે, જે અલગતા નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરે છે. ઓવરસાઇટનો અભાવ અનધિકૃત પ્રવૃત્તિઓને સક્ષમ કરે છે, જેમ કે નૉન-બ્રોકિંગ હેતુઓ માટે ચુકવણી સ્વીકારવી.

જોકે આરએસએલએ એવી દલીલ કરી હતી કે કેટલીક વિસંગતિઓ અનિચ્છનીય હતી અને ઉપચારના પગલાં અમલમાં આવ્યા હતા, પરંતુ સેબીએ આ દાવાઓને નકારી દીધા છે. રેગ્યુલેટરએ ભારપૂર્વક જણાવ્યું હતું કે અનુપાલન હંમેશા જાળવવું આવશ્યક છે અને નિરીક્ષણ પછીના સુધારાત્મક પગલાંઓ અગાઉના ભંગને બહાર પાડતા નથી. પરિણામે, સેબીએ નિષ્કર્ષ કાઢ્યો કે આરએસએલએ એનએસઈએલ સીએમ નિયમો, સ્ટોકબ્રોકર નિયમો અને એનએસઈએલના નિયમોનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે.