બિન-સલાહકાર કર્મચારીઓ માટે સરળ સેબી પ્રમાણપત્ર ફ્રેમવર્ક

સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઇન્ડિયા (SEBI) એ રજિસ્ટર્ડ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ સલાહકારો (આરઆઇએ) સાથે સંકળાયેલા કેટલાક કર્મચારીઓ માટે NISMની સરળ પરીક્ષા દ્વારા પ્રમાણિત થવાનું સરળ બનાવ્યું છે.

સુધારેલ ફ્રેમવર્ક એવા કર્મચારીઓ માટે એક અલગ કેટેગરી બનાવે છે જે ગ્રાહકો સાથે વાતચીત કરે છે પરંતુ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ સલાહ પ્રદાન કરવામાં શામેલ નથી. આ કેટેગરીમાં ઇન્વેસ્ટમેન્ટ સલાહકાર કંપનીઓમાં સેલ્સ એક્ઝિક્યુટિવ્સ, રિલેશનશિપ મેનેજર્સ અને અન્ય સ્ટાફ શામેલ છે જે નોન-કોર ફંક્શન્સને સંભાળે છે.

ભારતીય બજારોમાં ઇન્વેસ્ટ કરો અને 5paisa સાથે ભવિષ્યની ક્ષમતાને અનલૉક કરો!

હમણાં જ એકાઉન્ટ ખોલો

નવા પ્રમાણપત્રની જરૂરિયાત

સુધારેલા ધોરણો હેઠળ, આ કર્મચારીઓએ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ સલાહ (વેચાણ અને અન્ય બિન-કોર સેવાઓ) પ્રમાણપત્ર પરીક્ષા સાથે સંકળાયેલા NISM Series-XXV-B: વ્યક્તિઓને સાફ કરવાની જરૂર પડશે.

25 જૂન, SEBI ના રોજ જારી કરેલા પરિપત્રમાં જણાવ્યું હતું કે બજારના સહભાગીઓ પાસેથી ફીડબૅક પ્રાપ્ત કર્યા પછી અને બિઝનેસ કરવાની સરળતામાં સુધારો કરવાના તેના પ્રયત્નોના ભાગ રૂપે આ નિર્ણય લેવામાં આવ્યો હતો.

રેગ્યુલેટરે જણાવ્યું હતું કે, નવી પરીક્ષા એવા કર્મચારીઓ માટે છે જેઓ ક્લાયન્ટ સંપર્ક જાળવી રાખે છે પરંતુ સલાહકાર પ્રવૃત્તિઓ અથવા ઇન્વેસ્ટમેન્ટ ભલામણ પ્રક્રિયાઓ સાથે સીધી રીતે સંકળાયેલા નથી.

સલાહકાર કર્મચારીઓએ હાલનું પાલન ચાલુ રાખવું આવશ્યક છે

SEBIએ સ્પષ્ટતા કરી છે કે આ છૂટ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ સલાહકાર કામગીરીમાં જોડાયેલા કર્મચારીઓને લાગુ પડતી નથી.

રોકાણની સલાહ આપવામાં સામેલ કર્મચારીઓ હાલના લાયકાત ફ્રેમવર્ક દ્વારા સંચાલિત થવાનું ચાલુ રાખશે. આવા કર્મચારીઓએ એનઆઇએસએમ Series-X-A: ઇન્વેસ્ટમેન્ટ સલાહકાર (લેવલ 1) સર્ટિફિકેશન પરીક્ષા અને એનઆઇએસએમ Series-X-B: ઇન્વેસ્ટમેન્ટ સલાહકાર (લેવલ 2) સર્ટિફિકેશન પરીક્ષા બંનેને ક્લિયર કરવું આવશ્યક છે. રેગ્યુલેટરે આ જરૂરિયાતોમાં કોઈ ફેરફાર કર્યા નથી.

પૃષ્ઠભૂમિ બદલવા માટે

વર્તમાન નિયમનકારી માળખા હેઠળ, ઇન્વેસ્ટમેન્ટ સલાહ (પીએઆઈએ) સાથે સંકળાયેલા વ્યક્તિઓએ નિર્ધારિત NISM પ્રમાણપત્રો ધરાવવાની જરૂર છે.

જાન્યુઆરી 2025માં SEBI દ્વારા બહાર પાડવામાં આવેલી માર્ગદર્શિકા અનુસાર, PAIA કર્મચારીઓને ઇન્વેસ્ટમેન્ટ સલાહકારો માટે લેવલ 1 અને લેવલ 2 બંને પ્રમાણપત્રો હોવા જરૂરી હતું. જો કે, ત્યાર બાદ ઉદ્યોગના ખેલાડીઓ માને છે કે વેચાણ અથવા સર્વિસ ભૂમિકાઓમાં રોકાયેલા સલાહકાર વ્યાવસાયિકો અને વ્યક્તિઓ વચ્ચે સ્પષ્ટ પ્રમાણ હોવું જોઈએ પરંતુ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ સલાહ પૂરી પાડવી નહીં.

આ ચોક્કસ પરિપત્ર આવા વ્યક્તિઓ માટે અલગ લાયકાતના માર્ગની રજૂઆત દ્વારા આવા સ્પષ્ટ તફાવત બનાવવાનો પ્રયાસ કરે છે.

પહેલેથી જ પાત્ર વ્યક્તિઓ માટે ટ્રાન્ઝિશનલ સમયગાળો

આ ઉપરાંત, સેબીએ તે કર્મચારીઓ માટે ટ્રાન્ઝિશનનો સમયગાળો પણ પ્રદાન કર્યો છે જેમણે પહેલેથી જ ઉચ્ચ સ્તરના પ્રમાણપત્રો મેળવ્યા છે.

આ નવી કેટેગરીમાં આવતા વ્યક્તિઓ અને જેમણે પહેલેથી જ સિરીઝ X-A અને સિરીઝ X-B પરીક્ષાઓ ક્લિયર કરી દીધી છે, તેમને સિરીઝ XXV-B સર્ટિફિકેશન પરીક્ષા માટે તરત જ હાજર રહેવાની જરૂર નથી.

બીજી તરફ, તેઓ પ્રમાણપત્રની માન્યતાનો સમયગાળો સમાપ્ત થાય ત્યાં સુધી તેમના હાલના પ્રમાણપત્રો સાથે ચાલુ રાખી શકે છે. જો કે, આ સમયગાળાની સમાપ્તિ પહેલાં, તેમણે નવી સિરીઝ XXV-B સર્ટિફિકેશન પરીક્ષા કરવી પડશે.