સબ બ્રોકર શું છે?

5paisa રિસર્ચ ટીમ તારીખ: 29 ઑગસ્ટ, 2023 04:11 PM IST

banner
Listen

શું તમારી રોકાણની યાત્રા શરૂ કરવા માંગો છો?

+91

કન્ટેન્ટ

સબ-બ્રોકર્સ નાણાંકીય બજારોમાં મધ્યસ્થીઓ છે જે નોંધાયેલ સ્ટૉકબ્રોકર અથવા બ્રોકરેજ ફર્મની અધિકૃતતા અને દેખરેખ હેઠળ કાર્ય કરે છે. તેઓ ગ્રાહકોને વિવિધ નાણાંકીય સાધનો ખરીદવા, વેચવા અને ટ્રેડ કરવામાં સહાય કરે છે જેમ કે સ્ટૉક, બોન્ડ્સ, ચીજવસ્તુઓ, અથવા ડેરિવેટિવ્ઝ. સબ-બ્રોકર્સ ઘણીવાર રજિસ્ટર્ડ સ્ટૉકબ્રોકર્સ સાથે સંકળાયેલા હોય છે અને તેમના એજન્ટ્સ તરીકે કાર્ય કરે છે, જે ઑર્ડર પ્લેસમેન્ટ, રિસર્ચ અને ઇન્વેસ્ટમેન્ટ સલાહ જેવી સેવાઓ પ્રદાન કરે છે. જ્યારે તેમની પાસે સ્ટૉક એક્સચેન્જનો સીધો ઍક્સેસ નથી, ત્યારે તેઓ ટ્રાન્ઝૅક્શનની સુવિધા આપે છે અને બજારની જટિલતાને નેવિગેટ કરવામાં ગ્રાહકોને સહાય કરે છે. સબ-બ્રોકર્સ તેમના ગ્રાહકો વતી પૂર્ણ થયેલ ટ્રાન્ઝૅક્શન માટે ચુકવણી કમિશન અથવા ફી છે. 

સબ-બ્રોકર શું છે?

એક સબ-બ્રોકર, જે અધિકૃત વ્યક્તિ અથવા સહયોગી તરીકે પણ ઓળખાય છે, તે એક વ્યક્તિ અથવા એકમ છે જે ગ્રાહકો અને રજિસ્ટર્ડ સ્ટૉકબ્રોકર અથવા બ્રોકરેજ ફર્મ માટે વચ્ચે કાર્ય કરે છે. સ્ટૉકબ્રોકર તેમને તેમના વતી ટ્રેડિંગ અને ઇન્વેસ્ટમેન્ટ સર્વિસ કરવા માટે અધિકૃત કરે છે અને નિમણૂક કરે છે. સબ-બ્રોકર્સ ગ્રાહકોને ટ્રેડ અમલમાં મુકવામાં, પોર્ટફોલિયો મેનેજ કરવામાં અને સ્ટૉક એક્સચેન્જ અને રેગ્યુલેટરી ઑથોરિટી કાયદાના સંદર્ભમાં નાણાંકીય સલાહ પ્રદાન કરવામાં મદદ કરે છે. તેઓ સ્ટૉકબ્રોકરની પહોંચ વધારવા, ગ્રાહકોને સેવા આપવા અને લાગુ નિયમો અને નિયમોનું પાલન જાળવવા માટે મહત્વપૂર્ણ છે. સબ-બ્રોકર્સને તેમના ગ્રાહકો માટે સુવિધા આપતા ટ્રાન્ઝૅક્શન માટે કમિશન અથવા ફીના રૂપમાં વળતર આપવામાં આવે છે.

સબ-બ્રોકર્સને સમજવું

સબ-બ્રોકર્સ વિશે સમજવા માટેની કેટલીક મહત્વપૂર્ણ બાબતો અહીં આપેલ છે:
● અધિકૃતતા
રજિસ્ટર્ડ સ્ટૉકબ્રોકર અથવા બ્રોકરેજ બિઝનેસ સબ-બ્રોકર્સને તેમના વતી કામ કરવા અને ગ્રાહકોને સેવાઓ પ્રદાન કરવા માટે અધિકૃત કરે છે. તેઓ સ્ટૉક માર્કેટ અને રેગ્યુલેટરી સંસ્થાઓ દ્વારા સ્થાપિત ફ્રેમવર્કમાં કામ કરે છે.
● ગ્રાહક સેવાઓ
સબ-બ્રોકર્સ વેપાર, રોકાણ પોર્ટફોલિયોનું સંચાલન, રોકાણની સલાહ પ્રદાન કરવા અને વેપાર અથવા રોકાણ સંબંધિત સમસ્યાઓ અથવા સમસ્યાઓના નિરાકરણને સક્ષમ કરવા સહિત ગ્રાહકોને વિવિધ સેવાઓ પ્રદાન કરે છે.
કમિશન અને ફી
સબ-બ્રોકર્સ તેમના ગ્રાહકો માટે સુવિધા આપતા ટ્રાન્ઝૅક્શન પર કમિશન અથવા ફી ચાર્જ કરીને પૈસા જનરેટ કરે છે. આ ખર્ચ લેવડદેવડની પ્રકૃતિ અને સંખ્યા અનુસાર અલગ હોઈ શકે છે.
● નિયમનકારી પાલન
સબ-બ્રોકર્સએ સ્ટૉક એક્સચેન્જ અને રેગ્યુલેટરી સંસ્થાઓ દ્વારા સ્થાપિત નિયમો અને માર્ગદર્શિકાઓનું પાલન કરવું આવશ્યક છે. ગ્રાહકો સાથે વાતચીત કરતી વખતે તેમને યોગ્ય રેકોર્ડ્સ રાખવા, ટ્રાન્ઝૅક્શન ખુલ્લી રાખવા અને નૈતિક પ્રેક્ટિસનો ઉપયોગ કરવો આવશ્યક છે.
● મુખ્ય બ્રોકર સાથે સંબંધ
સબ-બ્રોકર્સ એક પ્રાથમિક બ્રોકર અથવા બ્રોકરેજ ફર્મ સાથે સંકળાયેલા છે, જે તેમને જરૂરી ઇન્ફ્રાસ્ટ્રક્ચર, ટ્રેડિંગ પ્લેટફોર્મ્સ, સંશોધન અને બૅક-ઑફિસ સહાય પ્રદાન કરે છે. પ્રાથમિક બ્રોકર સબ-બ્રોકર્સની કાર્યો માટે એકંદર જવાબદારી જાળવી રાખે છે અને નિયમનકારી અનુપાલનની ગેરંટી આપે છે.
બજાર પહોંચ
સબ-બ્રોકર્સ પ્રાથમિક બ્રોકરની બજાર પહોંચને વિસ્તૃત કરવામાં મહત્વપૂર્ણ ભૂમિકા ભજવે છે. તેઓ ગ્રાહકના સંપર્કના સ્થાનિક બિંદુ તરીકે સેવા આપે છે, વ્યક્તિગત સેવાઓ પ્રદાન કરે છે અને કેટલાક માર્કેટ સેગમેન્ટ અથવા ભૌગોલિક સ્થાનોને પૂર્ણ કરે છે.

સબ-બ્રોકર અને સ્ટૉક-બ્રોકર વચ્ચેનો તફાવત

નાણાંકીય બજારોમાં સબ-બ્રોકર અને સ્ટૉકબ્રોકર વચ્ચેનું મુખ્ય અંતર તેમની નોકરીઓ અને લાઇસન્સનું સ્તર છે.

સાપેક્ષ

પેટા-દલાલ

સ્ટૉક-બ્રોકર

અધિકૃતતા

રજિસ્ટર્ડ સ્ટૉકબ્રોકર દ્વારા અધિકૃત    

સીધા નિયમનકારી અધિકારીઓ સાથે નોંધાયેલ

માર્કેટ ઍક્સેસ

માર્કેટ ઍક્સેસ માટે સ્ટૉકબ્રોકર પર આધાર રાખે છે

સ્ટૉક એક્સચેન્જનો સીધો ઍક્સેસ છે

ક્લાયન્ટ ક્રિયાપ્રતિક્રિયા

ગ્રાહકો અને સ્ટૉકબ્રોકર વચ્ચે મધ્યસ્થી તરીકે કાર્ય કરે છે    

સીધા ગ્રાહકો સાથે જોડાય છે, વિશાળ શ્રેણીની નાણાંકીય સેવાઓ પ્રદાન કરે છે

પ્રદાન કરેલી સેવાઓ

ટ્રેડ કરે છે, સ્ટૉકબ્રોકર વતી મૂળભૂત રોકાણની સલાહ પ્રદાન કરે છે

વેપાર, પોર્ટફોલિયો વ્યવસ્થાપન, રોકાણની સલાહ, સંશોધન અને અન્ય નાણાંકીય સેવાઓ અમલમાં મુકે છે

ઇન્ફ્રાસ્ટ્રક્ચર

સ્ટૉકબ્રોકરના ઇન્ફ્રાસ્ટ્રક્ચર, ટ્રેડિંગ પ્લેટફોર્મ અને બૅક-ઑફિસ સપોર્ટ પર આધાર રાખે છે           

તેની પોતાની ઇન્ફ્રાસ્ટ્રક્ચર અને સપોર્ટ સિસ્ટમ્સ જાળવી રાખે છે

જવાબદારી

સ્ટૉકબ્રોકરની દેખરેખ અને માર્ગદર્શન હેઠળ કાર્ય કરે છે    

ગ્રાહક સેવાઓ અને નિયમનકારી અનુપાલન માટે સીધી જવાબદારી ધરાવે છે

માર્કેટ પહોંચ

            સ્ટૉકબ્રોકરની માર્કેટ પહોંચને વિસ્તૃત કરવામાં મદદ કરે છે, જે સંપર્કના સ્થાનિક બિંદુ તરીકે કાર્ય કરે છે

વ્યાપક ગ્રાહક આધારને સેવા આપવા માટે સ્વતંત્ર રીતે કાર્ય કરે છે

નિયમનકારની મંજૂરી

સ્ટૉકબ્રોકર તરફથી અધિકૃતતાની જરૂર છે, નિયમોનું પાલન કરે છે

સીધી નિયમનકારી મંજૂરી અને અનુપાલનની જરૂર છે

સબ-બ્રોકર બનવાના લાભો

સબ-બ્રોકર હોવાથી વિવિધ લાભો છે. શરૂઆત કરવા માટે, તમે અધિકૃત સ્ટૉકબ્રોકર અથવા બ્રોકરેજ ફર્મ દ્વારા પૂરી પાડવામાં આવેલ સ્થાપિત ઇન્ફ્રાસ્ટ્રક્ચર અને સપોર્ટ સિસ્ટમનો લાભ લઈ શકો છો જેની સાથે તમે સંલગ્ન છો. આ તમને તમારા પોતાના ઇન્ફ્રાસ્ટ્રક્ચરની સ્થાપનાના ખર્ચ અને સમયને બચાવે છે. બીજું, તમારી પાસે સંશોધન અને વિશ્લેષણાત્મક સાધનો જેમ કે માર્કેટ રિપોર્ટ્સ અને નાણાંકીય વિશ્લેષણની ઍક્સેસ છે, જે તમને વધુ સારા રોકાણના નિર્ણયો લેવામાં અને તમારા ગ્રાહકોને વધુ સારી સેવાઓ પ્રદાન કરવામાં મદદ કરી શકે છે. વધુમાં, એક પ્રતિષ્ઠિત સ્ટૉકબ્રોકર સાથે લિંક કરવાથી તમારી માર્કેટની વિશ્વસનીયતા અને પ્રતિષ્ઠાને સુધારે છે, જેના કારણે ગ્રાહકના આત્મવિશ્વાસમાં સુધારો થાય છે અને સંભવિત બિઝનેસની સંભાવનાઓ વધી જાય છે.

નાણાંકીય જ્ઞાન
એક સબ-બ્રોકર હોવાથી તમને હાથ-ઑન અનુભવ, બજારના વલણોના સંપર્ક, સંશોધનની ઍક્સેસ અને સ્ટૉકબ્રોકર સાથે સહયોગ દ્વારા નાણાંકીય જ્ઞાન મેળવવાની મંજૂરી મળે છે, જે તમને નાણાંકીય વ્યવસાયમાં તમારા કરિયરને આગળ વધારવામાં મદદ કરશે.

ઉમેરેલી સેવાઓ
સબ-બ્રોકર હોવાથી તમને તમારા ગ્રાહકોને અતિરિક્ત સેવાઓ પ્રદાન કરવાની મંજૂરી મળે છે, જેમ કે વ્યક્તિગત ઇન્વેસ્ટમેન્ટ સલાહ, ઝડપી ટ્રાન્ઝૅક્શન અમલ, પોર્ટફોલિયો મેનેજમેન્ટ અને ગ્રાહકની પૂછપરછ અને સમસ્યાઓનો સફળતાપૂર્વક જવાબ આપે.

ઓછી ઇન્વેસ્ટમેન્ટ રકમ
સબ-બ્રોકર હોવાથી તમે સસ્તા પ્રારંભિક રોકાણ સાથે તમારા બિઝનેસને શરૂ કરી શકો છો. મહત્વાકાંક્ષી વ્યાવસાયિકો તુલનાત્મક ન્યૂનતમ પ્રારંભિક પ્રતિબદ્ધતા સાથે ક્ષેત્રમાં પ્રવેશ કરી શકે છે, જે તેને સુલભ અને સસ્તા બનાવી શકે છે.
 

સબ-બ્રોકર કેવી રીતે બનવું?

તમે નીચેના વ્યાપક પગલાંઓ કરીને સબ-બ્રોકર બની શકો છો:

1. સંશોધન અને શિક્ષણ
નાણાંકીય બજારો, સિક્યોરિટીઝ અને રેગ્યુલેટરી સિસ્ટમ્સ વિશે જાણવા માટે બધું જ શીખો. અભ્યાસક્રમો, પ્રમાણપત્રો અથવા સંબંધિત ડિગ્રી કાર્યક્રમ દ્વારા ધિરાણ, અર્થશાસ્ત્ર અને વ્યવસાય વિશે જાણો.

2. પ્રતિષ્ઠિત રજિસ્ટર્ડ સ્ટૉકબ્રોકર શોધો
સબ-બ્રોકર પાર્ટનરશિપ પ્રદાન કરતી એક પ્રતિષ્ઠિત રજિસ્ટર્ડ સ્ટૉકબ્રોકર અથવા બ્રોકરેજ ફર્મ શોધવા માટે સંશોધન કરવું. તેમની પ્રતિષ્ઠા, આપેલી સેવાઓ, ઇન્ફ્રાસ્ટ્રક્ચર અને સપોર્ટ જેવા વેરિએબલ્સને ધ્યાનમાં લો.

3. કૃપા કરીને સ્ટૉકબ્રોકરનો સંપર્ક કરો
પસંદ કરેલ સ્ટૉકબ્રોકર અથવા બ્રોકરેજ ફર્મનો સંપર્ક કરો અને સબ-બ્રોકર બનવામાં તમારી રુચિને સૂચવો. તેમની લાયકાતો, અરજી પ્રક્રિયા અને કોઈપણ અનન્ય લાયકાતો વિશે પૂછપરછ કરો કે જે તેઓ શોધી રહ્યા હોય.

4. અનુપાલન અને દસ્તાવેજીકરણ
તમારા અધિકારક્ષેત્રમાં નિયમનકારી એજન્સીઓ દ્વારા લાગુ કરવામાં આવેલી અનુપાલન જવાબદારીઓ વિશે જાણકારી મેળવો. બ્રોકરેજ દ્વારા વિનંતી કરેલ કોઈપણ પેપર તૈયાર કરો, જેમ કે ઓળખ ઓળખ ઓળખપત્રો, શૈક્ષણિક પ્રમાણપત્રો અને નાણાંકીય સ્ટેટમેન્ટ.

5. અરજી અને કરાર
તમામ જરૂરી ડૉક્યૂમેન્ટ અને માહિતી સાથે તમારી એપ્લિકેશન બ્રોકરેજમાં સબમિટ કરો. જો તમારી અરજી મંજૂર થઈ જાય, તો તમે સ્ટૉકબ્રોકર સાથેના તમારા સંબંધની શરતો અને પરિસ્થિતિઓની રૂપરેખા આપતા સબ-બ્રોકર કરાર પર હસ્તાક્ષર કરશો.

6. લાઇસન્સિંગ અને રજિસ્ટ્રેશન
સબ-બ્રોકર તરીકે, તમારે તમારા અધિકારક્ષેત્રમાં નિયમનકારી વાતાવરણના આધારે વિવિધ લાઇસન્સ અથવા રજિસ્ટ્રેશન મેળવવાની જરૂર પડી શકે છે. યોગ્ય પ્રક્રિયાઓનું પાલન કરો અને નિયમનકારી અધિકારીઓની જરૂરિયાતોને પૂર્ણ કરો.

7. તાલીમ અને ઑનબોર્ડિંગ
એકવાર સબ-બ્રોકર તરીકે તમારું સંલગ્નતા બનાવવામાં આવે તે પછી, કોઈપણ સ્ટૉકબ્રોકર તાલીમ અથવા ઑનબોર્ડિંગ કાર્યક્રમોમાં ભાગ લો. આ તેમના ટ્રેડિંગ પ્લેટફોર્મ્સ, સંશોધન સાધનો, અનુપાલન પ્રક્રિયાઓ અને ગ્રાહક સેવા પ્રોટોકૉલ્સ વિશે જાણકારી આપી શકે છે.

8. ગ્રાહક બનાવો અને વિસ્તૃત કરો
ગ્રાહકોને અસરકારક રીતે આકર્ષિત કરવા અને સેવા આપવા માટે સ્ટૉકબ્રોકરના સંસાધનો અને સપોર્ટનો ઉપયોગ કરો. તમારા ક્લાયન્ટ બેઝને વધારવા, સંબંધો વિકસાવવા, વ્યક્તિગત સેવાઓ પ્રદાન કરવા અને તમારી ક્ષમતાને પ્રદર્શિત કરવા પર ધ્યાન કેન્દ્રિત કરો.
 

તારણ

આખરે, ગ્રાહકો અને રજિસ્ટર્ડ સ્ટૉકબ્રોકર્સ વચ્ચેના મધ્યસ્થીઓ તરીકે, સબ-બ્રોકર્સ ફાઇનાન્શિયલ માર્કેટમાં મહત્વપૂર્ણ ભૂમિકા ભજવે છે. તેઓ સ્ટૉકબ્રોકરની વતી ટ્રેડિંગ અને ઇન્વેસ્ટમેન્ટ સેવાઓ પ્રદાન કરે છે અને તેમના દ્વારા અધિકૃત અને દેખરેખ રાખવામાં આવે છે. સબ-બ્રોકર્સ સ્ટૉકબ્રોકર દ્વારા પૂરા પાડવામાં આવેલ ઇન્ફ્રાસ્ટ્રક્ચર, સપોર્ટ અને રિસર્ચનો ઉપયોગ કરીને ગ્રાહકોને મૂલ્ય ઉમેરી શકે છે, જેમ કે વ્યક્તિગત ઇન્વેસ્ટમેન્ટ સલાહ, ઝડપી ટ્રાન્ઝૅક્શન અમલ અને પોર્ટફોલિયો મેનેજમેન્ટ. એક પ્રમુખ સ્ટૉકબ્રોકર સાથેની લિંક તેમની વિશ્વસનીયતા અને પ્રતિષ્ઠાને સુધારે છે, જ્યારે આવક-શેરિંગ કરારો સતત આવકનો સ્ત્રોત પ્રદાન કરે છે. સબ-બ્રોકર બનવા માટે જ્ઞાન, નિયમનકારી અનુપાલન અને યોગ્ય સ્ટૉકબ્રોકર સાથે સહકારની વ્યવસ્થા જરૂરી છે.

સ્ટૉક/શેર માર્કેટ વિશે વધુ

મફતમાં ડિમેટ એકાઉન્ટ ખોલો

5paisa કમ્યુનિટીનો ભાગ બનો - ભારતના પ્રથમ લિસ્ટેડ ડિસ્કાઉન્ટ બ્રોકર.

+91

વારંવાર પૂછાતા પ્રશ્નો

ના, સબ-બ્રોકર્સ ઘણીવાર પોતાના માટે ટ્રેડ કરતા નથી. તેમની પાસે લાઇસન્સ ધરાવતા સ્ટૉકબ્રોકર દ્વારા તેમના ગ્રાહકોની વતી ટ્રેડ કરવાનો અધિકાર છે જેમની સાથે તેઓ સંલગ્ન છે. સબ-બ્રોકરની પ્રાથમિક ફરજ વ્યક્તિગત ટ્રેડિંગમાં જોડાવાને બદલે ટ્રેડ કરવા અને તેમના ગ્રાહકોને નાણાંકીય સેવાઓ પ્રદાન કરવાની છે.

સબ-બ્રોકર હોવું સફળ થઈ શકે છે, પરંતુ તે કમિશન સ્ટ્રક્ચર, ક્લાયન્ટ બેઝનું કદ અને પ્રવૃત્તિનું સ્તર, બજારની સ્થિતિઓ, મૂલ્ય-વર્ધિત સેવાઓ, ખર્ચ વ્યવસ્થાપન અને બજારની સ્પર્ધાત્મકતા જેવા તત્વો પર આધારિત છે. વ્યક્તિગત પરિસ્થિતિઓ અને માર્કેટ ડાયનેમિક્સ નફાકારકતા પર મોટી અસર કરી શકે છે.

અધિકૃત વ્યક્તિ અથવા સબ-બ્રોકરની મુખ્ય ભૂમિકા ગ્રાહકો અને રજિસ્ટર્ડ સ્ટૉકબ્રોકર્સ વચ્ચે મધ્યસ્થી તરીકે કાર્ય કરવાની છે. તેઓ સ્ટૉકબ્રોકરની તરફથી ટ્રેડ કરવા, ઇન્વેસ્ટમેન્ટની સલાહ પ્રદાન કરવા, ઑર્ડર અમલમાં મુકવા અને ક્લાયન્ટ પોર્ટફોલિયોને મેનેજ કરવાની સુવિધા આપે છે. તેઓ ગ્રાહકોને સેવા આપવામાં અને નિયમનકારી અનુપાલનની ખાતરી કરવામાં મહત્વપૂર્ણ ભૂમિકા ભજવે છે.

નાણાં અથવા સમાન વ્યવસાયોમાં લાયકાતો, નિયમનકારી ધોરણો પૂર્ણ કરવી, નાણાંકીય સ્થિરતા દર્શાવવી, યોગ્ય અનુભવ અને નૈતિક વર્તન જાળવવું ઘણીવાર અધિકૃત વ્યક્તિ અથવા સબ-બ્રોકર બનવાની જરૂર પડે છે.