सब ब्रोकर क्या है?

5Paisa रिसर्च टीम

अंतिम अपडेट: 29 अगस्त, 2023 04:11 PM IST

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कंटेंट

उप-दलाल वित्तीय बाजारों में मध्यस्थ होते हैं जो पंजीकृत स्टॉकब्रोकर या ब्रोकरेज फर्म के प्राधिकरण और पर्यवेक्षण के तहत कार्य करते हैं. वे क्लाइंट को विभिन्न फाइनेंशियल इंस्ट्रूमेंट खरीदने, बेचने और ट्रेडिंग करने में सहायता करते हैं जैसे स्टॉक्स, बॉन्ड्स, वस्तुएं, या डेरिवेटिव. उप-दलाल अक्सर पंजीकृत स्टॉकब्रोकरों से जुड़े होते हैं और उनके एजेंटों के रूप में कार्य करते हैं, आदेश प्लेसमेंट, अनुसंधान और निवेश सलाह जैसी सेवाएं प्रदान करते हैं. जबकि उनके पास स्टॉक एक्सचेंज तक सीधे पहुंच नहीं है, वे ट्रांज़ैक्शन की सुविधा प्रदान करते हैं और बाजार की जटिलता को नेविगेट करने में ग्राहकों की सहायता करते हैं. सब-ब्रोकर अपने क्लाइंट की ओर से पूरे किए गए ट्रांज़ैक्शन के लिए भुगतान किए गए कमीशन या शुल्क हैं. 

सब-ब्रोकर क्या है?

एक उप-दलाल, जिसे प्राधिकृत व्यक्ति या सहयोगी के रूप में भी जाना जाता है, एक व्यक्ति या इकाई है जो ग्राहकों और पंजीकृत स्टॉकब्रोकर या दलाली फर्म के बीच कार्य करता है. स्टॉकब्रोकर उन्हें अपनी ओर से व्यापार और निवेश सेवाएं करने के लिए अधिकृत करता है और नियुक्त करता है. उप-दलाल ग्राहकों को व्यापार निष्पादित करने, पोर्टफोलियो प्रबंधित करने और स्टॉक एक्सचेंज और नियामक प्राधिकरण कानूनों के संदर्भ में वित्तीय सलाह प्रदान करने में मदद करते हैं. वे स्टॉकब्रोकर की पहुंच बढ़ाने, ग्राहकों की सेवा करने और लागू नियमों और विनियमों के अनुपालन को बनाए रखने के लिए महत्वपूर्ण हैं. सब-ब्रोकर को अपने क्लाइंट के लिए सुविधाजनक ट्रांज़ैक्शन के लिए कमीशन या फीस के रूप में क्षतिपूर्ति दी जाती है.

सब-ब्रोकर को समझना

सब-ब्रोकर के बारे में समझने के लिए यहां कुछ महत्वपूर्ण बातें दी गई हैं:
● ऑथोराइज़ेशन
रजिस्टर्ड स्टॉकब्रोकर या ब्रोकरेज बिज़नेस सब-ब्रोकर को अपनी ओर से संचालन करने और क्लाइंट को सेवाएं प्रदान करने के लिए अधिकृत करता है. वे इसके द्वारा स्थापित फ्रेमवर्क के भीतर काम करते हैं स्टॉक मार्केट और नियामक निकाय.
● क्लाइंट सर्विसेज़
सब-ब्रोकर क्लाइंट को विभिन्न प्रकार की सेवाएं प्रदान करते हैं, जिनमें ट्रेड करना, इन्वेस्टमेंट पोर्टफोलियो मैनेज करना, इन्वेस्टमेंट की सलाह प्रदान करना और ट्रेडिंग या इन्वेस्टमेंट से संबंधित समस्याओं या समस्याओं के समाधान को सक्षम बनाना शामिल है.
 कमीशन और फीस
उप-दलाल अपने ग्राहकों के लिए सुविधा प्रदान करने वाले लेन-देन पर आयोग या शुल्क प्रभारित करके धन उत्पन्न करते हैं. यह लागत लेन-देन की प्रकृति और संख्या के अनुसार अलग-अलग हो सकती है.
● रेगुलेटरी कम्प्लायंस
उप-दलाल को स्टॉक एक्सचेंज और नियामक निकायों द्वारा स्थापित विनियमों और दिशानिर्देशों का पालन करना होगा. उन्हें सही रिकॉर्ड रखना चाहिए, ट्रांज़ैक्शन खोलना सुनिश्चित करना चाहिए, और क्लाइंट के साथ बातचीत करते समय नैतिक प्रैक्टिस का उपयोग करना चाहिए.
● मुख्य ब्रोकर के साथ संबंध
उप-दलाल एक प्राथमिक दलाल या दलाल फर्म से जुड़े होते हैं, जो उन्हें आवश्यक मूल संरचना, व्यापार मंच, अनुसंधान और बैक-ऑफिस सहायता प्रदान करता है. प्राथमिक ब्रोकर सब-ब्रोकर के कार्यों के लिए समग्र जिम्मेदारी बनाए रखता है और नियामक अनुपालन की गारंटी देता है.
मार्केट रीच
उप-दलाल प्राथमिक दलाल की बाजार पहुंच को बढ़ाने में महत्वपूर्ण भूमिका निभाते हैं. वे ग्राहक के संपर्क के स्थानीय बिंदु के रूप में कार्य करते हैं, व्यक्तिगत सेवाएं प्रदान करते हैं और कुछ बाजार खंडों या भौगोलिक स्थानों को पूरा करते हैं.

सब-ब्रोकर और स्टॉक-ब्रोकर के बीच अंतर

फाइनेंशियल मार्केट में सब-ब्रोकर और स्टॉकब्रोकर के बीच प्राथमिक भेद उनकी नौकरियां और लाइसेंस का स्तर है.

पहलू

सब-ब्रोकर

स्टॉक-ब्रोकर

प्रमाणीकरण

रजिस्टर्ड स्टॉकब्रोकर द्वारा अधिकृत    

सीधे नियामक प्राधिकरणों के साथ पंजीकृत

मार्केट एक्सेस

मार्केट एक्सेस के लिए स्टॉकब्रोकर पर निर्भर करता है

स्टॉक एक्सचेंज का सीधा एक्सेस है

क्लाइंट इंटरैक्शन

क्लाइंट और स्टॉकब्रोकर के बीच मध्यस्थ के रूप में कार्य करता है    

सीधे क्लाइंट के साथ जुड़ता है, जो विभिन्न प्रकार की फाइनेंशियल सर्विसेज़ प्रदान करता है

सर्विस दी गई हैं

ट्रेड चलाता है, स्टॉकब्रोकर की ओर से बुनियादी इन्वेस्टमेंट सलाह प्रदान करता है

ट्रेड, पोर्टफोलियो मैनेजमेंट, इन्वेस्टमेंट की सलाह, रिसर्च और अन्य फाइनेंशियल सर्विसेज़ को निष्पादित करता है

बुनियादी ढांचा

स्टॉकब्रोकर के इन्फ्रास्ट्रक्चर, ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म और बैक-ऑफिस सपोर्ट पर निर्भर करता है           

अपने खुद के बुनियादी ढांचे और सहायता प्रणालियों को बनाए रखता है

प्रतिबद्धता

स्टॉकब्रोकर के पर्यवेक्षण और मार्गदर्शन के तहत संचालित होता है    

क्लाइंट सेवाओं और नियामक अनुपालन के लिए सीधी जिम्मेदारी रखता है

मार्केट रीच

            स्टॉकब्रोकर की मार्केट पहुंच को बढ़ाने में मदद करता है, संपर्क के स्थानीय बिंदु के रूप में कार्य करता है

व्यापक ग्राहक आधार की सेवा के लिए स्वतंत्र रूप से कार्य करता है

नियामक अनुमोदन

स्टॉकब्रोकर से प्राधिकरण की आवश्यकता होती है, नियमों का पालन करता है

प्रत्यक्ष नियामक अनुमोदन और अनुपालन की आवश्यकता होती है

सब-ब्रोकर होने के लाभ

उप-दलाल होने के कारण विभिन्न लाभ होते हैं. आरंभ करने के लिए, आप अधिकृत स्टॉकब्रोकर या ब्रोकरेज फर्म द्वारा प्रदान की गई प्रतिष्ठित बुनियादी ढांचे और सहायता प्रणाली से लाभ प्राप्त कर सकते हैं जिससे आप संबद्ध हैं. यह आपको अपनी अवसंरचना स्थापित करने का खर्च और समय बचाता है. दूसरा, आपके पास अनुसंधान और विश्लेषणात्मक साधनों जैसे बाजार रिपोर्ट और वित्तीय विश्लेषण तक पहुंच है, जो आपको बेहतर निवेश निर्णय लेने और आपके ग्राहकों को बेहतर सेवाएं प्रदान करने में मदद कर सकता है. इसके अलावा, प्रतिष्ठित स्टॉकब्रोकर के साथ लिंक होने से आपकी मार्केट की विश्वसनीयता और प्रतिष्ठा में सुधार होता है, जिससे ग्राहक के विश्वास और संभावित बिज़नेस संभावनाओं में सुधार होता है.

वित्तीय ज्ञान
सब-ब्रोकर होने से आप हैंड-ऑन अनुभव, मार्केट ट्रेंड में एक्सपोज़र, रिसर्च तक एक्सेस और स्टॉकब्रोकर के साथ सहयोग के माध्यम से फाइनेंशियल ज्ञान प्राप्त कर सकते हैं, जिससे आपको फाइनेंशियल बिज़नेस में अपने करियर को एडवांस करने में मदद मिलेगी.

जोड़े गए सेवाएं
सब-ब्रोकर होने से आप अपने क्लाइंट को अतिरिक्त सर्विसेज़ प्रदान कर सकते हैं, जैसे पर्सनलाइज़्ड इन्वेस्टमेंट सलाह, तेज़ ट्रांज़ैक्शन एग्जीक्यूशन, पोर्टफोलियो मैनेजमेंट और क्लाइंट की पूछताछ और समस्याओं का सफलतापूर्वक जवाब देते हैं.

कम इन्वेस्टमेंट राशि
एक सब-ब्रोकर होने से आप अपना बिज़नेस शुरू कर सकते हैं और शुरुआती निवेश कर सकते हैं. महत्वाकांक्षी प्रोफेशनल अपेक्षाकृत न्यूनतम प्रारंभिक प्रतिबद्धता के साथ सेक्टर में प्रवेश कर सकते हैं, जिससे यह सुलभ और महंगी हो सकती है.
 

सब-ब्रोकर कैसे बनें?

आप निम्नलिखित विस्तृत चरणों का पालन करके सब-ब्रोकर बन सकते हैं:

1. अनुसंधान और शिक्षा
वित्तीय बाजारों, प्रतिभूतियों और विनियामक प्रणालियों के बारे में जानने के लिए सब कुछ सीखें. कोर्स, सर्टिफिकेट या संबंधित डिग्री प्रोग्राम के माध्यम से फाइनेंस, इकोनॉमिक्स और बिज़नेस के बारे में जानें.

2. एक प्रतिष्ठित रजिस्टर्ड स्टॉकब्रोकर खोजें
एक प्रतिष्ठित पंजीकृत स्टॉकब्रोकर या ब्रोकरेज फर्म खोजने के लिए अनुसंधान आयोजित करना जो उप-ब्रोकर भागीदारी प्रदान करता है. वेरिएबल जैसे कि उनकी प्रतिष्ठा, दी गई सेवाएं, बुनियादी ढांचा और सहायता पर विचार करें.

3. कृपया स्टॉकब्रोकर से संपर्क करें
चुने गए स्टॉकब्रोकर या ब्रोकरेज फर्म से संपर्क करें और सब-ब्रोकर बनने में अपनी रुचि दर्शाएं. अपनी योग्यताओं, एप्लीकेशन प्रोसेस और किसी भी विशिष्ट योग्यता के बारे में पूछताछ करें.

4. अनुपालन और दस्तावेजीकरण
आपके अधिकार क्षेत्र में विनियामक एजेंसियों द्वारा लगाए गए अनुपालन दायित्वों के बारे में जानकारी प्राप्त करें. आइडेंटिटी क्रेडेंशियल, एजुकेशनल सर्टिफिकेट और फाइनेंशियल स्टेटमेंट जैसे ब्रोकरेज द्वारा अनुरोध किए गए किसी भी पेपर को तैयार करें.

5. आवेदन और करार
सभी आवश्यक डॉक्यूमेंट और जानकारी के साथ अपना आवेदन ब्रोकरेज में सबमिट करें. अगर आपका एप्लीकेशन अप्रूव हो जाता है, तो आप स्टॉकब्रोकर के साथ आपके संबंध के नियम और परिस्थितियों की रूपरेखा देने वाले सब-ब्रोकर एग्रीमेंट पर हस्ताक्षर करेंगे.

6. लाइसेंस और पंजीकरण
एक उप-दलाल के रूप में, आपको अपने अधिकार क्षेत्र में विनियामक वातावरण के आधार पर विभिन्न लाइसेंस या रजिस्ट्रेशन प्राप्त करने की आवश्यकता हो सकती है. उपयुक्त प्रक्रियाओं का पालन करें और नियामक अधिकारियों की आवश्यकताओं को पूरा करें.

7. ट्रेनिंग और ऑनबोर्डिंग
एक बार सब-ब्रोकर के रूप में आपकी संबद्धता बन जाने के बाद, किसी भी स्टॉकब्रोकर प्रशिक्षण या ऑनबोर्डिंग कार्यक्रम में भाग लें. इससे अपने ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म, रिसर्च टूल, कम्प्लायंस प्रोसीज़र और कस्टमर सर्विस प्रोटोकॉल के बारे में जानकारी हो सकती है.

8. क्लाइंट का निर्माण और विस्तार
ग्राहकों को प्रभावी रूप से आकर्षित करने और सेवा प्रदान करने के लिए स्टॉकब्रोकर के संसाधनों और सहायता का प्रयोग करें. अपने क्लाइंट आधार को बढ़ाने के लिए, संबंध विकसित करने, व्यक्तिगत सेवाएं प्रदान करने और अपनी क्षमता प्रदर्शित करने पर ध्यान केंद्रित करें.
 

निष्कर्ष

अंत में, ग्राहकों और पंजीकृत स्टॉकब्रोकरों के बीच मध्यस्थ के रूप में, उप-दलाल वित्तीय बाजारों में महत्वपूर्ण भूमिका निभाते हैं. वे स्टॉकब्रोकर की ओर से व्यापार और निवेश सेवाएं प्रदान करते हैं और उनके द्वारा अधिकृत और पर्यवेक्षित होते हैं. उप-दलाल स्टॉकब्रोकर द्वारा आपूर्ति की गई मूल संरचना, सहायता और अनुसंधान का उपयोग करके ग्राहकों को मूल्य जोड़ सकते हैं, जैसे व्यक्तिगत निवेश सलाह, शीघ्र लेन-देन निष्पादन और पोर्टफोलियो प्रबंधन. एक प्रमुख स्टॉकब्रोकर के साथ लिंक उनकी विश्वसनीयता और प्रतिष्ठा में सुधार करता है, जबकि राजस्व साझा करार निरंतर आय स्रोत प्रदान करते हैं. सब-ब्रोकर बनने के लिए ज्ञान, नियामक अनुपालन और योग्य स्टॉकब्रोकर के साथ सहयोग व्यवस्था की आवश्यकता होती है.

स्टॉक/शेयर मार्केट के बारे में और अधिक

डिस्क्लेमर: सिक्योरिटीज़ मार्किट में इन्वेस्टमेंट, मार्केट जोख़िम के अधीन है, इसलिए इन्वेस्ट करने से पहले सभी संबंधित दस्तावेज़ सावधानीपूर्वक पढ़ें. विस्तृत डिस्क्लेमर के लिए कृपया क्लिक करें यहां.

अक्सर पूछे जाने वाले प्रश्न

नहीं, उप-दलाल अक्सर अपने लिए व्यापार नहीं करते. उनके पास लाइसेंस प्राप्त स्टॉकब्रोकर के माध्यम से अपने ग्राहकों की ओर से व्यापार करने का अधिकार है जिससे वे संबद्ध हैं. सब-ब्रोकर का प्राथमिक कर्तव्य व्यापार करना और व्यक्तिगत व्यापार में संलग्न होने के बजाय अपने ग्राहकों को वित्तीय सेवाएं प्रदान करना है.

उप-दलाल होना सफल हो सकता है, लेकिन यह आयोग संरचना, ग्राहक आधार आकार और गतिविधि स्तर, बाजार की स्थितियां, मूल्य वर्धित सेवाएं, लागत प्रबंधन और बाजार प्रतिस्पर्धात्मकता जैसे तत्वों पर निर्भर करता है. व्यक्तिगत परिस्थितियां और मार्केट डायनेमिक्स लाभप्रदता पर बड़ा प्रभाव डाल सकते हैं.

किसी अधिकृत व्यक्ति या उप-दलाल की मुख्य भूमिका ग्राहकों और पंजीकृत स्टॉकब्रोकरों के बीच मध्यस्थ के रूप में कार्य करना है. वे स्टॉकब्रोकर की ओर से ट्रेड सुविधा प्रदान करते हैं, निवेश सलाह प्रदान करते हैं, आदेश निष्पादित करते हैं और क्लाइंट पोर्टफोलियो का प्रबंधन करते हैं. वे ग्राहकों की सेवा करने और नियामक अनुपालन सुनिश्चित करने में महत्वपूर्ण भूमिका निभाते हैं.

फाइनेंस या समान प्रोफेशन में पात्रता, नियामक मानकों को पूरा करना, फाइनेंशियल स्थिरता प्रदर्शित करना, उपयुक्त अनुभव और नैतिक व्यवहार बनाए रखना अक्सर एक अधिकृत व्यक्ति या सब-ब्रोकर बनना आवश्यक होता है.

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